Institut Supérieur de Formation Bancaire / Institute for Studies in Finance & Banking

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Catalogue

CROSS BORDER

Contexte et enjeux

Ce cours est dispensé dans le cadre du Certificat de Compliance Officer

Le cours entend donner une vision des enjeux réglementaires et des risques liés à l’activité transfrontière d’un prestataire de services. On considère actuellement que les risques liés à cette activité représentent le risque principal pour une banque qui a une activité internationale. Tout collaborateur d’un établissement financier qui assume des responsabilités de gestion ou de contrôle doit disposer des clés lui permettant de comprendre les règles régissant une telle activité.

Objectifs

A l’issue de cette formation, les participants seront capables de :

  • Comprendre les enjeux réglementaires de l’activité financière cross border
  • Disposer des outils de base permettant de comprendre les différentes approches réglementaires quant à l’accès aux marchés
  • Développer une sensibilité à la recherche de solutions réglementaires

Thèmes

  • Définition de l’activité cross border
  • Concepts de base (reverse solicitation, licence cross-border, etc.)
  • Risques cross border
  • Restrictions à l’accès au marché avec focus sur l’UE
  • Safe harbours

Public ciblé

Ce cours sera d’un intérêt important pour les personnes évoluant ou envisageant d’évoluer dans les domaines suivants :

  • Intermédiaires financiers
  • Gestionnaires de fortune indépendants
  • Gestion des risques
  • Legal & compliance
  • Audit & révision
  • Management

Biographie du formateur

Alessandro Bizzozero est avocat de formation et docteur en droit. Il est fondateur et président de BRP Bizzozero & Partners SA, société leader dans le domaine réglementaire cross-border.

Auparavant, Alessandro Bizzozero a travaillé plus de 12 ans à la Commission fédérale des banques où il été directeur suppléant du département fonds de placement et autorisations bancaires, puis il a rejoint PWC en tant que directeur et enfin un groupe bancaire suisse en tant que Group Head Compliance Officer.

Alessandro Bizzozero enseigne depuis de nombreuses années au CAS en Compliance management de l’Université de Genève, à l’Institut de criminalité économique de Neuchâtel et au Centro di studi bancari de Lugano. Il est l’auteur de nombreuses publications.