Institut Supérieur de Formation Bancaire / Institute for Studies in Finance & Banking

La Formation des banquiers
par des banquiers

CERTIFICAT EN CONFORMITÉ BANCAIRE (CCB)

Possibilité de prise en charge financière partielle par :
 Chèque annuel de formation

 

Chacun des cours qui composent le Certificat est disponible “à la carte” et peut être suivi individuellement.

Enjeu et contexte

Une connaissance pointue et étendue des aspects liés à la conformité – ou « compliance » – bancaire est aujourd’hui une compétence incontournable pour tout acteur de la place financière mondiale, indépendamment des fonctions exercées.
Au-delà des exigences réglementaires, la maîtrise des aspects de conformité est un atout stratégique et commercial essentiel dans la mesure où elle impacte des aspects tels que l’attractivité de la banque et de la place financière, son image et sa réputation voir sa solidité et sa pérennité.
Il ne s’agit plus simplement de s’assurer de la conformité avec les réglementations en vigueur, mais de créer une culture et un reflexe permettant d’anticiper et de gérer des problématiques en amont, que ce soit au niveau des clients, des transactions ou des produits.

De solides connaissances en termes de compliance sont dès lors un avantage comparatif, voire une condition sine qua non de compétitivité, tant au niveau des instituts bancaires que de leurs employés.

Objectifs de la formation

A l’issue de cette formation, le participant sera capable de :

  • Comprendre les implications des principales lois bancaires sur son activité quotidienne
  • Appliquer les standards internationaux réglant l’activité de conseil en investissement et de gestion de fortune
  • Comprendre le cadre, l’étendue et l’application des principaux courants dans la conformité bancaire (adéquation, mise en place des éléments de planification fiscale pour les clients)
  • Identifier et documenter clients et ayant droits économiques dans des situations inhabituelles ou complexes
  • Définir un profil risque précis et conforme à la réalité
  • Identifier et documenter des transactions inhabituelles sous divers angles de risque (blanchiment, financement du terrorisme, fraude, etc.)

Avantages & caractéristiques

  • Certificat reconnu par la place financière
  • Basé sur la mise en pratique et les derniers développements réglementaires
  • Intervenants spécialisés  disposant d’une expérience professionnelle notoire
  • Axé sur le secteur bancaire
  • Effectif réduit et accompagnement personnalisé
  • Homogénéité  des besoins et du niveau des participants
  • Examen en fin de formation

Public cible

Ce certificat est d’un intérêt majeur pour toute personne disposant d’une expérience au sein d’une banque, d’une assurance ou d’un établissement à caractère financier depuis au moins 4 ans, en particulier dans un établissement traitant une clientèle à caractère transfrontalière, ainsi que toute personne devant acquérir une connaissance solide du domaine de l’investissement dans le cadre de sa profession.

  • Gestion privée : relationship management ; conseil en investissement ; family offices.
  • Asset management : gestion institutionnelle ; gestion de portefeuille.
  • Intermédiaires financiers.
  • Risque : gestion du risque ; audit ; révision ; compliance ; legal.
  • Opérations : back office ; middle office.
  • Management.

Prérequis

Au choix :

  • Certificat ISFB en Private Banking (CPB)  ;
  • Connaissances bancaires de base correspondant à ce certificat  (ou à toute formation jugée équivalente par l’ISFB) ;
  • Réussite au test de connaissance (CHF 300.-)

Intervenants

« La formation des professionnels par des professionnels  » tel est le slogan de l’ISFB.

Tous nos intervenants sont des spécialistes ou des experts exerçant, ou ayant exercé, à un niveau élevé, des responsabilités dans les établissements de la place.

Ils ont par ailleurs tous suivi une formation de formateur pour adultes et sont soumis à un strict devoir de confidentialité concernant toutes les informations dont ils pourraient avoir connaissance  de par leur mandat.

Documentation

L’intégralité de la documentation est remise au format électronique (fichier pdf). Chaque participant la reçoit, au plus tard 5 jours avant la formation, dans son espace personnel sur le site Internet de l’ISFB.

Le participant peut également commander la version papier de la documentation au tarif forfaitaire de CHF 20,- /jour de formation. Dans ce cas elle lui est  remise le 1er jour de la formation.
Ce tarif est applicable pour toute commande effectuée au minimum 48 heures avant la date du cours concerné.
Pour toute commande effectuée moins de 48 heures avant la date du cours, le tarif appliqué sera de CHF 50.-

Investissement

Le prix du certificat (8 jours de formation + examens) est de CHF 4’500.-, écolage dû et non remboursé en toute circonstance,  pour les membres* de l’ISFB (ce prix correspond à un rabais de 25% par rapport au prix public). Chaque répétition d’examen (90 minutes) coûte CHF 300.- (prix membre*).

Au moment de l’inscription, le participant peut choisir sans frais une autre date d’examen que celle annoncée dans le planning formation (voir planning des sessions d’examens).

* Les personnes physiques finançant elles-mêmes tout ou partie de cette certification bénéficient du prix membre. 

Tableau détail des cours :


Planning de la formation (sous réserve de modifications ultérieures)
TITRE DES COURS
DURÉE
DATES
1 jour 5 septembre 2017
2 jours 14, 15 septembre 2017
4 jours 19, 21, 26, 28 septembre 2017
1 jour 2 octobre 2017
Examen QCM / 90' / "open-book"
1 soirée
12 octobre 2017
Au moment de l'inscription, le participant peut choisir sans frais une autre date d'examen que celle annoncée dans le planning formation voir planning des sessions d'examens
Horaire des cours : 8h30 - 12h00 / 13h30 - 17h00
Horaire des examens : 18h00 à 19h30

PLAQUETTE CCB
CONFORMITÉ BANCAIRE
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