Compliance appliquée

• Comprendre l’organisation et le système de surveillance de la lutte contre le blanchiment d’argent en Suisse (2), ainsi que le rôle et la responsabilité de chaque département / collaborateur en interne (2)
• Distinguer les principales différences entre les règles applicables à des intermédiaires financiers bancaires et para-bancaires (2) et identifier leurs conséquences lorsque plusieurs intermédiaires financiers interviennent dans le cadre de la même relation d’affaires (2) et (3)
• Comprendre et appliquer les règles relatives à la gestion des risques « client » et « transaction » (2) et (3)
  Analyser les indices de blanchiment (4) et savoir reconnaître un événement qui en comporte (4)

• Cadre légal de la lutte contre le blanchiment
• Vérification de l'identité du contractant
• Identification de l'ayant droit économique (personne physique / morale, fondation ou trust)
• Système de contrôle interne pour des pièces manquantes au dossier
• Catégories de risque et leurs conséquences pour l’entrée en relation, ainsi que pour la gestion de la relation d’affaires
• Surveillance des transactions et gestion du risque
• Indices de blanchiment

Possibilité de passer un examen pour l'obtention d'une reconnaissance ISFB en "Compliance appliquée"