Compliance appliquée : clients & transactions

Cadre réglementaire

Contexte / Enjeux

La multiplication de règles de conduite dans le domaine financier rend parfois la lecture de la réglementation, ainsi que l’importance respective de ses divers volets, opaque et complexe.Primordiales de par leur ancienneté et leur importance dans le système hiérarchique réglementaire, les problématiques liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme demeurent les piliers fondateurs de la compliance bancaire.Cette formation permettra au participant, à travers divers cas et exercices tirés de la pratique, de comprendre les règles et risques liés à ces deux aspects fondamentaux.
Il pourra dès lors reconnaître les indices de risque et s’en protéger de manière proactive, notamment via la documentation.

Ce cours est finalisé par un examen (compris dans le prix) qui a lieu lors de la session d’examen qui suit directement la dernière date du cours (voir planning des sessions d’examen).

Objectifs

  • Comprendre l’organisation et le système de surveillance de la lutte contre le blanchiment d’argent en Suisse, ainsi que le rôle et la responsabilité de chaque département/collaborateur en interne ;
  • Distinguer les principales différences entre les règles applicables à des intermédiaires financiers bancaires et para- bancaires ;
  • Identifier leurs conséquences lorsque plusieurs intermédiaires financiers interviennent dans le cadre de la même relation d’affaires ;
  • Comprendre et appliquer les règles relatives à la gestion des risques clients et transactionnels ;
  • Analyser les indices de blanchiment et savoir reconnaitre un événement qui en comporte ;
  • Documenter une entrée en relation et une transaction dans le respect des règles en vigueur et une optique de gestion du risque.

Thèmes

  • Cadre légal de la lutte contre le blanchiment d’argent & le financement du terrorisme
  • Vérification de l’identité du contractant
  • Identification de l’ayant droit économique (personne physique / morale, fondation ou trust)
  • Catégories de risque client & transactions et leurs conséquences pour l’acceptation du client et la gestion de la relation d’affaires
  • Surveillance des transactions et gestion du risque
  • Indices de blanchiment

 

Examens

Les sessions d’examen ont lieu une fois par mois (à l’exception du mois d’août) dans les locaux de l’ISFB de 18h00 à 20h00.

Planning d'examens

Témoignages

Se remettre en question, bousculer ses propres certitudes, mettre à jour ses connaissances, découvrir des activités financières inexplorées, s’armer pour construire son avenir, échanger en permanence avec des experts confirmés, le tout dans une ambiance décontractée propice à l’acquisition de connaissances directement utiles pour son travail quotidien : voici les objectifs que l’on peut atteindre en participant activement à la formation du MAS HES in Banking & Finance de l’ISFB.

D. Andrey, Président de la direction

Dans un monde bancaire en constante mutation et bousculé récemment par de nouveaux disrupteurs, il devient impératif pour les organisations comme pour les individus de sortir de leur zone de confort et repenser leur mode de fonctionnement. Face à ce défi, la richesse du MAS en Banking & Finance m'a permis d'acquérir toute l'agilité dont j'avais besoin pour répondre à un tel changement d'environnement. Basée sur un savant mélange entre le monde bancaire et les nouvelles technologies, cette formation apporte l'expertise et la vision dont chacun a besoin pour évoluer dans le monde d'aujourd'hui et de demain.

B. Jolissaint, Responsable de succursale

L'organisation, les sujets étudiés, les échanges et la qualité des intervenants ont fait de cette formation une expérience enrichissante non seulement d'un point de vue professionnel, mais également personnel. Aussi, les thématiques abordées m'ont permis de mieux comprendre les problématiques auxquels notre domaine devra faire face dans le futur. En effet, s'il est crucial de conserver un esprit ouvert et attentif à l'environnement qui nous entoure, les connaissances ici acquises offriront une base de réflexion solide au moment de prendre des décisions importantes.

N. Scuderi, Senior Officer at Mirabaud Group

Les compétences acquises auprès des intervenants dans le cadre de la formation MAS de l'ISFB m'ont permis d'avoir une meilleure compréhension au niveau stratégique tout en tenant compte de l'impact des nouvelles technologies sur les métiers. De plus, les cours de management m'ont clairement montré que la clef est dans l'adaptation, l'innovation et l'agilité. Je pourrai ainsi, en plus de mes qualifications professionnelles contribuer de manière constructive à l'évolution de la banque.

R. Müller, Independent Private Banking Consultant

Les promesses sont tenues, autant au niveau de la qualité des intervenants que de la matière. Bravo et merci.

E. Beney, LGT BANK

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