• Parcours Certifiant

Produits & Investissements

Contexte / Enjeux

Une connaissance pointue et étendue des aspects liés à la conformité – ou « compliance » – bancaire est aujourd’hui une compétence incontournable pour tout acteur de la place financière mondiale, indépendamment des fonctions exercées.

Au-delà des exigences réglementaires, la maîtrise des aspects de conformité est un atout stratégique et commercial essentiel dans la mesure où elle impacte des aspects tels que l’attractivité de la banque et de la place financière, son image et sa réputation, voire sa solidité et sa pérennité.

Il ne s’agit plus simplement de s’assurer de la conformité avec les réglementations en vigueur, mais de créer une culture et un réflexe permettant d’anticiper et de gérer des problématiques en amont, que ce soit au niveau des clients, des transactions ou des produits.

Ciblée sur les nombreux derniers développements et récentes entrées en vigueur de lois et autres règlements (MIFID, LSFin, EAR, FATCA, QI, etc.), cette formation explore également les principaux territoires contextuels contemporains (intégrité des marchés, entraide internationale, sécurité de l’information, etc.).

Suite logique du certificat en conformité bancaire, cette formation fournira au participant une connaissance ainsi qu’une compréhension des principales bases légales, mais également une lecture du cadre général et des principes ainsi que des pistes en matière de gestion du risque.

Objectifs

  • Connaître les caractéristiques des différentes catégories d’investissement et leur potentiel / risque
  • Sélectionner un investissement en tenant compte du profil risque du client ainsi que de ses objectifs et des circonstances
  • Maîtriser les thèmes 1 / 2 / 4 / 7 et 8 de la certification CWMA de SAQ

Avantages

  • Certificat accrédité par la place financière (Genève Place Financière)
  • Formation basée sur le référentiel de compétences CWMA de SAQ – préparation idéale pour la certification
  • Intervenants spécialisés disposant d’une expérience professionnelle notoire
  • Effectif réduit et accompagnement personnalisé
  • Homogénéité des besoins et du niveau des participants
  • Programme court  (2-3 mois)
  • Examen finalisant la formation

Support de formation

L’intégralité de la documentation est remise au format électronique (fichier pdf). Chaque participant la reçoit, au plus tard 5 jours avant la formation, dans son espace personnel sur le site Internet de l’ISFB. Elle y reste disponible pendant la durée de la formation.

Le participant peut également commander la version papier de la documentation au tarif forfaitaire de CHF 20,- /jour de formation. Dans ce cas elle lui est  remise le 1er jour de la formation.

Ce tarif est applicable pour toute commande effectuée au minimum 48 heures avant la date du cours concerné.
Pour toute commande effectuée moins de 48 heures avant la date du cours, le tarif appliqué sera de CHF 50.- / jour de formation.

Les thèmes de formation

  • 28 juin 2021
  • 0.5 jour
  • 13h30 à 17h00
Voir le détail de la formation
  • 28 juin 2021
  • 0.5 jour
  • 08h30 à 12h00
Voir le détail de la formation
  • 14 juin 2021
  • 1 jour
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
Voir le détail de la formation
  • 21 juin 2021
  • 1 jour
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
Voir le détail de la formation
  • 7 juin 2021
  • 1 jour
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
Voir le détail de la formation
  • 3 mai 2021
  • 0.5 jour
  • 13h30 à 17h00
Voir le détail de la formation
  • 3 mai 2021
  • 0.5 jour
  • 08h30 à 12h00
Voir le détail de la formation
  • 17 mai 2021
  • 1 jour
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
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  • Examen QCM (120 min. – « open-book ») :
    1 soirée / 15 juillet 2021
Planning d'examens

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