• Parcours Certifiant

Risque, règlementation et conformité

Contexte / Enjeux

Une connaissance pointue et étendue des aspects liés à la conformité – ou « compliance » – bancaire est aujourd’hui une compétence incontournable pour tout acteur de la place financière mondiale, indépendamment des fonctions exercées.

Au-delà des exigences réglementaires, la maîtrise des aspects de conformité est un atout stratégique et commercial essentiel dans la mesure où elle impacte des aspects tels que l’attractivité de la banque et de la place financière, son image et sa réputation voir sa solidité et sa pérennité.

Il ne s’agit plus simplement de s’assurer de la conformité avec les réglementations en vigueur, mais de créer une culture et un reflexe permettant d’anticiper et de gérer des problématiques en amont, que ce soit au niveau des clients, des transactions ou des produits.

De solides connaissances en termes de compliance sont dès lors un avantage comparatif, voire une condition sine qua non de compétitivité, tant au niveau des instituts bancaires que de leurs employés.

Un tour d’horizon complet, incluant entre autres les aspects documentaires, réglementaires, administratifs mais aussi d’analyse et de conseil, apportera au participant des connaissances et compétences à partir desquelles il pourra ensuite aborder avec aisance les aspects fiscaux propres à certains pays spécifiques.

Objectifs

  • Comprendre les implications des principales lois bancaires sur son activité quotidienne
  • Appliquer les standards internationaux réglant l’activité de conseil en investissement et de gestion de fortune
  • Comprendre le cadre, l’étendue et l’application des principaux courants dans la conformité bancaire (adéquation, mise en place des éléments de planification fiscale pour les clients)
  • Identifier et documenter clients et ayant droits économiques dans des situations inhabituelles ou complexes
  • Définir un profil risque précis et conforme à la réalité
  • Identifier et documenter des transactions inhabituelles sous divers angles de risque (blanchiment, financement du terrorisme, fraude, etc.)

Avantages

  • Certificat reconnu par la place financière
  • Basé sur la mise en pratique et les derniers développements réglementaires
  • Intervenants spécialisés  disposant d’une expérience professionnelle notoire
  • Axé sur le secteur bancaire
  • Effectif réduit et accompagnement personnalisé
  • Homogénéité  des besoins et du niveau des participants
  • Examen en fin de formation

Support de formation

L’intégralité de la documentation est remise au format électronique (fichier pdf). Chaque participant la reçoit, au plus tard 5 jours avant la formation, dans son espace personnel sur le site Internet de l’ISFB. Elle y reste disponible pendant la durée de la formation.

Le participant peut également commander la version papier de la documentation au tarif forfaitaire de CHF 20,- /jour de formation. Dans ce cas elle lui est  remise le 1er jour de la formation.

Ce tarif est applicable pour toute commande effectuée au minimum 48 heures avant la date du cours concerné.
Pour toute commande effectuée moins de 48 heures avant la date du cours, le tarif appliqué sera de CHF 50.- / jour de formation.

Les thèmes de formation

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  • 11/12 mars 2021
  • 2 jours
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
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  • 18/25 mars et 15/21 avril 2021
  • 4 jours
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
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  • 29 avril 2021
  • 1 jour
  • 08h30 à 12h00 / 13h30 à 17h00
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  • Examen QCM (120 min. – « open-book ») :
    6 mai 2021
Planning d'examens

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