Certificato ISFB in Controllo Interno e Gestione dei Rischi
Categoria
Diritto, Rischio e Conformità
, Supporto e Funzioni trasversali
, Supporto e Funzioni trasversali
Livello
Laurea magistrale
Formato
In presenza
Durata
7 giorni non consecutivi
Lingua
Francese
Luogo
Sedi dell'ISFB a Ginevra
Direttore
Gilles Chantrier
Responsabile
Oscar Marano
Tipo
Certificati ISFB
Descrizione
Prezzi e ingressi
Contenuto
Testimonianze
Relatori
Contesto
Questo corso di formazione continua mira a fornire una comprensione approfondita del controllo interno e della gestione dei rischi nel settore finanziario, in particolare in Svizzera. Basato sulle buone pratiche del settore e sulla normativa svizzera, affronta i principali rischi presenti nella finanza moderna. I partecipanti svilupperanno competenze per valutare e mitigare i rischi, allineare le pratiche di gestione ai requisiti normativi ed elaborare strategie di continuità operativa. Il programma integra casi di studio reali per favorire l’applicazione pratica dei concetti e rafforzare la resilienza organizzativa di fronte alle sfide attuali.
Obiettivi chiave
Al termine del corso, i partecipanti saranno in grado di:
1. Formulare raccomandazioni sulle strategie di gestione dei rischi in un determinato istituto
2. Elaborare un piano di gestione dei rischi che integri i diversi tipi di rischio e i meccanismi di controllo interno
3. Confrontare le strategie di gestione dei rischi utilizzate dai diversi istituti finanziari
4. Utilizzare i principi del controllo interno per valutare i processi esistenti all’interno di un’organizzazione
5. Spiegare le implicazioni dei rischi strategici, di mercato, di credito, di liquidità, operativi, umani e di frode sulle attività bancarie
6. Identificare le principali tipologie di rischi finanziari e le norme regolamentari applicabili.
1. Formulare raccomandazioni sulle strategie di gestione dei rischi in un determinato istituto
2. Elaborare un piano di gestione dei rischi che integri i diversi tipi di rischio e i meccanismi di controllo interno
3. Confrontare le strategie di gestione dei rischi utilizzate dai diversi istituti finanziari
4. Utilizzare i principi del controllo interno per valutare i processi esistenti all’interno di un’organizzazione
5. Spiegare le implicazioni dei rischi strategici, di mercato, di credito, di liquidità, operativi, umani e di frode sulle attività bancarie
6. Identificare le principali tipologie di rischi finanziari e le norme regolamentari applicabili.
Destinatari
- Specialisti in gestione dei rischi e controllo interno
- Revisori
- Dirigenti del settore bancario e finanziario interessati al campo della gestione dei rischi e del controllo interno
- Revisori
- Dirigenti del settore bancario e finanziario interessati al campo della gestione dei rischi e del controllo interno
Relatori
I docenti dell'ISFB operano da molti anni nel settore bancario e finanziario, o nei rispettivi ambiti di competenza, e sono riconosciuti tra i migliori esperti del nostro ecosistema nella Svizzera romanda.
Esami
La convalida del certificato avviene tramite un esame scritto di tipo QCS (questionario a scelta singola, con una sola risposta corretta) della durata di 120 minuti. L’accento è posto sulla comprensione, sull’applicazione e sulla capacità di analizzare e risolvere casi concreti utilizzando gli strumenti e i metodi appresi durante la formazione. I candidati hanno il diritto di consultare il materiale didattico, gli allegati e gli appunti personali (esame a libro aperto).
Informazioni pratiche
I partecipanti che supereranno l'esame finale otterranno il Certificato ISFB in Controllo Interno e Gestione dei Rischi
I certificati ISFB sono riconosciuti e particolarmente apprezzati dai nostri membri istituzionali.
I certificati ISFB sono riconosciuti e particolarmente apprezzati dai nostri membri istituzionali.
Partnership
Programma proposto in collaborazione con la Swiss Risk Association. Prezzo
- Biglietti: CHF 5'670.-
- Socio: CHF 4'250.-
- HG / OCAS / OCE: CHF 2'835.-
- FFPC: CHF 0.-
Requisiti di ammissione
* Il costo di questo certificato può essere coperto grazie a una partnership tra ISFB e FFPC, per i dipendenti in servizio presso le strutture affiliate nel cantone di Ginevra. Si prega di rivolgersi al proprio dipartimento Risorse umane.
Le tariffe FFPC per le sessioni del 2027 sono soggette a modifiche, previa approvazione da parte dell’ente competente.
Le tariffe FFPC per le sessioni del 2027 sono soggette a modifiche, previa approvazione da parte dell’ente competente.
CIGR1
Quadro normativo della gestione dei rischi
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere i requisiti fondamentali della FINMA in materia di governance aziendale, gestione dei rischi e controllo interno, così come definiti in particolare nella circolare 2017/1. Mette in evidenza i principi di responsabilità, trasparenza e vigilanza che devono guidare gli organi direttivi degli istituti finanziari, integrando al contempo meccanismi di controllo adeguati al loro profilo di rischio.
I partecipanti impareranno a identificare e articolare le principali circolari della FINMA applicabili alla gestione dei rischi, in particolare quelle relative ai rischi operativi e alla resilienza, come la circolare 2023/1. Quest’ultima introduce requisiti più rigorosi in materia di continuità operativa, gestione dei dati critici e rischi informatici, in linea con gli standard internazionali del Comitato di Basilea
Infine, il modulo colloca la gestione dei rischi in una prospettiva più ampia di resilienza bancaria, in linea con gli attuali requisiti prudenziali. Offre una lettura integrata dei dispositivi normativi, consentendo ai professionisti di anticipare meglio le vulnerabilità e di rafforzare la solidità della propria organizzazione.
I partecipanti impareranno a identificare e articolare le principali circolari della FINMA applicabili alla gestione dei rischi, in particolare quelle relative ai rischi operativi e alla resilienza, come la circolare 2023/1. Quest’ultima introduce requisiti più rigorosi in materia di continuità operativa, gestione dei dati critici e rischi informatici, in linea con gli standard internazionali del Comitato di Basilea
Infine, il modulo colloca la gestione dei rischi in una prospettiva più ampia di resilienza bancaria, in linea con gli attuali requisiti prudenziali. Offre una lettura integrata dei dispositivi normativi, consentendo ai professionisti di anticipare meglio le vulnerabilità e di rafforzare la solidità della propria organizzazione.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: Gilles CHANTRIER
CIGR2
Gestione dei rischi strategici
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di analizzare i rischi legati alle scelte strategiche di un istituto finanziario — quali il modello di business, l’orientamento di mercato o le operazioni di fusione e acquisizione — nel quadro dei requisiti di governance definiti dalla FINMA. Mette in luce l’importanza di una governance proattiva e strutturata, in grado di anticipare gli impatti delle decisioni strategiche sulla stabilità e sulla conformità dell’organizzazione.
I partecipanti impareranno a identificare e integrare gli strumenti di pilotaggio strategico in un sistema globale di gestione dei rischi, in linea con le circolari FINMA 2017/1 e 2023/1. Questi testi definiscono il quadro di riferimento per la governance aziendale, il controllo interno e la resilienza operativa, ponendo l’accento sulla coerenza tra strategia, tolleranza al rischio e continuità operativa.
Infine, il modulo esplora i legami tra strategia, resilienza a lungo termine e capacità di adattamento in un contesto incerto, basandosi sui principi prudenziali e sugli standard internazionali del Comitato di Basilea. Offre così una visione integrata delle sfide della governance strategica in un quadro normativo esigente.
I partecipanti impareranno a identificare e integrare gli strumenti di pilotaggio strategico in un sistema globale di gestione dei rischi, in linea con le circolari FINMA 2017/1 e 2023/1. Questi testi definiscono il quadro di riferimento per la governance aziendale, il controllo interno e la resilienza operativa, ponendo l’accento sulla coerenza tra strategia, tolleranza al rischio e continuità operativa.
Infine, il modulo esplora i legami tra strategia, resilienza a lungo termine e capacità di adattamento in un contesto incerto, basandosi sui principi prudenziali e sugli standard internazionali del Comitato di Basilea. Offre così una visione integrata delle sfide della governance strategica in un quadro normativo esigente.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: GOETSCHIN Blaise
CIGR3
Gestione dei rischi di mercato
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di identificare i principali rischi di mercato — in particolare quelli legati ai tassi di interesse, alle valute e alle azioni — e di comprendere i requisiti della FINMA in materia di misurazione, monitoraggio e limitazione di tali rischi. Si basa in particolare sulla circolare FINMA 2008/20, che definisce gli standard patrimoniali e i metodi di calcolo per i portafogli di negoziazione.
I partecipanti impareranno a integrare tali rischi nel quadro dell’ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process), in linea con i principi definiti dalla BCE e gli standard del Comitato di Basilea. L’ICAAP svolge un ruolo centrale nella strategia di gestione dei rischi, garantendo una valutazione prospettica e coerente delle vulnerabilità e del fabbisogno di capitale.
Infine, il modulo esplora le buone pratiche in materia di controllo dei rischi di mercato e le aspettative normative in materia di rendicontazione, al fine di garantire una governance efficace e una maggiore trasparenza in un contesto finanziario in continua evoluzione.
I partecipanti impareranno a integrare tali rischi nel quadro dell’ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process), in linea con i principi definiti dalla BCE e gli standard del Comitato di Basilea. L’ICAAP svolge un ruolo centrale nella strategia di gestione dei rischi, garantendo una valutazione prospettica e coerente delle vulnerabilità e del fabbisogno di capitale.
Infine, il modulo esplora le buone pratiche in materia di controllo dei rischi di mercato e le aspettative normative in materia di rendicontazione, al fine di garantire una governance efficace e una maggiore trasparenza in un contesto finanziario in continua evoluzione.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: Jérôme DESPONDS
CIGR4
Gestione dei rischi di credito
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere i principi fondamentali della gestione del rischio di credito secondo i requisiti della FINMA. Affronta le fasi chiave del processo: concessione, monitoraggio, accantonamento, nonché la valutazione della qualità delle controparti, la definizione dei limiti di credito e la gestione dei crediti dubbi.
Il modulo esplora inoltre l’integrazione del rischio di credito in un quadro globale di resilienza, in linea con le raccomandazioni del Comitato di Basilea sulla contabilizzazione delle perdite attese e con le prassi prudenziali.
I partecipanti impareranno a conciliare i requisiti normativi con gli strumenti di gestione del rischio, al fine di rafforzare la solidità finanziaria e la capacità di adattamento della propria organizzazione in un contesto incerto
Il modulo esplora inoltre l’integrazione del rischio di credito in un quadro globale di resilienza, in linea con le raccomandazioni del Comitato di Basilea sulla contabilizzazione delle perdite attese e con le prassi prudenziali.
I partecipanti impareranno a conciliare i requisiti normativi con gli strumenti di gestione del rischio, al fine di rafforzare la solidità finanziaria e la capacità di adattamento della propria organizzazione in un contesto incerto
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: François KIRCHHOFF
CIGR5
Gestione dei rischi operativi
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di identificare le principali tipologie di frode, sia interne (abuso d’ufficio, appropriazione indebita) che esterne (frode informatica, furto d’identità), e di comprendere i meccanismi di prevenzione previsti dagli standard di governance, in particolare quelli definiti dalla FINMA. Il modulo mette in evidenza i sistemi di controllo interno come strumenti fondamentali per individuare i segnali di allarme, limitare i rischi e garantire un funzionamento conforme alle norme.
I partecipanti impareranno ad analizzare scenari di frode, ad attuare politiche di segnalazione e a integrare questi elementi in un approccio globale alla conformità e alla gestione dei rischi. Il modulo sottolinea l’importanza di un quadro coerente che combini formazione, sensibilizzazione, controllo operativo e governance etica, al fine di rafforzare la resilienza organizzativa di fronte alle minacce di frode.
I partecipanti impareranno ad analizzare scenari di frode, ad attuare politiche di segnalazione e a integrare questi elementi in un approccio globale alla conformità e alla gestione dei rischi. Il modulo sottolinea l’importanza di un quadro coerente che combini formazione, sensibilizzazione, controllo operativo e governance etica, al fine di rafforzare la resilienza organizzativa di fronte alle minacce di frode.
Durata: 8 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: Gilles CHANTRIER
CIGR6
Gestione dei rischi operativi - Rischio informatico
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere i requisiti della FINMA in materia di sicurezza informatica e resilienza informatica, così come definiti nella circolare 2023/1. Quest’ultima introduce un quadro normativo rafforzato per la gestione dei rischi legati alle tecnologie dell’informazione e della comunicazione (TIC), ponendo l’accento sulla prevenzione, l’individuazione e la reazione agli attacchi informatici.
I partecipanti impareranno ad attuare misure concrete per proteggere le funzioni critiche, garantire la continuità operativa e rispondere agli incidenti gravi in modo strutturato. Il modulo affronta inoltre gli obblighi di segnalazione alla FINMA e le aspettative in materia di documentazione e governance.
Infine, viene prestata particolare attenzione alla valutazione della maturità del sistema di sicurezza informatica, in linea con i requisiti prudenziali e gli standard internazionali. I partecipanti saranno in grado di collocare la propria organizzazione in una logica di resilienza operativa, in grado di far fronte a perturbazioni gravi ma plausibili.
I partecipanti impareranno ad attuare misure concrete per proteggere le funzioni critiche, garantire la continuità operativa e rispondere agli incidenti gravi in modo strutturato. Il modulo affronta inoltre gli obblighi di segnalazione alla FINMA e le aspettative in materia di documentazione e governance.
Infine, viene prestata particolare attenzione alla valutazione della maturità del sistema di sicurezza informatica, in linea con i requisiti prudenziali e gli standard internazionali. I partecipanti saranno in grado di collocare la propria organizzazione in una logica di resilienza operativa, in grado di far fronte a perturbazioni gravi ma plausibili.
Durata: 8 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: Jacques FONTIGNIE
CIGR9
Etica
Contenuto: Questo modulo esplora gli stretti legami tra cultura aziendale, comportamento etico e gestione dei rischi nel settore finanziario. Mette in luce le aspettative della FINMA in materia di governance, così come definite nella circolare 2017/1, che sottolinea l’importanza di una cultura aziendale fondata su integrità, responsabilità e trasparenza.
I partecipanti impareranno a identificare i tipici dilemmi etici che si presentano in ambito bancario — conflitti di interesse, compromessi commerciali, pressioni interne — e a valutarne i potenziali impatti sulla reputazione, sulla conformità e sulla resilienza dell’organizzazione. Il modulo sottolinea la necessità di integrare l’etica nei processi decisionali, nelle politiche interne e nei meccanismi di controllo, al fine di rafforzare la coerenza tra i valori dichiarati e le pratiche effettive.
Promuovendo una cultura etica viva e condivisa, questo modulo contribuisce a costruire una governance sostenibile, in grado di affrontare le incertezze e di preservare la fiducia degli stakeholder in un contesto normativo esigente.
I partecipanti impareranno a identificare i tipici dilemmi etici che si presentano in ambito bancario — conflitti di interesse, compromessi commerciali, pressioni interne — e a valutarne i potenziali impatti sulla reputazione, sulla conformità e sulla resilienza dell’organizzazione. Il modulo sottolinea la necessità di integrare l’etica nei processi decisionali, nelle politiche interne e nei meccanismi di controllo, al fine di rafforzare la coerenza tra i valori dichiarati e le pratiche effettive.
Promuovendo una cultura etica viva e condivisa, questo modulo contribuisce a costruire una governance sostenibile, in grado di affrontare le incertezze e di preservare la fiducia degli stakeholder in un contesto normativo esigente.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: Grégoire PENNONE
CIGR7
Sistema di controllo interno
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere le componenti essenziali di un SCI conforme ai requisiti della FINMA, così come definiti nella circolare 2017/1. Affronta i principi di separazione delle funzioni, di documentazione rigorosa e di reporting strutturato, che garantiscono la trasparenza e la gestione dei rischi all’interno degli istituti finanziari.
Il modulo si basa sul modello delle tre linee di difesa, ampiamente riconosciuto nel settore bancario. Consente di valutare l’efficacia dei controlli chiave: la prima linea assicurata dal personale operativo, la seconda dalle funzioni di controllo (rischi, compliance) e la terza dall’audit interno, garante dell’indipendenza e della qualità del sistema.
Infine, viene prestata particolare attenzione al ruolo del consiglio di amministrazione, che si assume la responsabilità ultima della vigilanza sul sistema di controllo interno (SCI). Esso verifica l’adeguatezza del sistema, incarica la revisione interna e si assicura che i meccanismi di controllo siano adeguati al profilo di rischio e alla strategia dell’istituto.
Il modulo si basa sul modello delle tre linee di difesa, ampiamente riconosciuto nel settore bancario. Consente di valutare l’efficacia dei controlli chiave: la prima linea assicurata dal personale operativo, la seconda dalle funzioni di controllo (rischi, compliance) e la terza dall’audit interno, garante dell’indipendenza e della qualità del sistema.
Infine, viene prestata particolare attenzione al ruolo del consiglio di amministrazione, che si assume la responsabilità ultima della vigilanza sul sistema di controllo interno (SCI). Esso verifica l’adeguatezza del sistema, incarica la revisione interna e si assicura che i meccanismi di controllo siano adeguati al profilo di rischio e alla strategia dell’istituto.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: ZANOTA Xavier-Yves
CIGR8
Gestione della continuità operativa
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere le aspettative della FINMA in materia di continuità operativa, così come definite nella circolare 2023/1 sui rischi e la resilienza operativa. Il modulo affronta i principi fondamentali del Business Continuity Management (BCM), in particolare l’identificazione delle funzioni critiche, l’analisi d’impatto, la definizione di scenari gravi ma plausibili e l’attuazione di procedure di ripristino adeguate.
I partecipanti impareranno a elaborare un piano operativo di gestione delle crisi, che integri le interdipendenze tra i processi, le risorse chiave e le tolleranze alle perturbazioni. Il modulo sottolinea l’importanza di testare regolarmente il piano di continuità operativa (BCP), di mantenerlo aggiornato e di documentarlo in un’ottica di resilienza sistemica, in linea con gli standard internazionali del Comitato di Basilea.
Questo modulo è rivolto ai professionisti coinvolti nella governance, nella gestione dei rischi, nella sicurezza dei sistemi informativi e nella continuità operativa, in un contesto normativo in continua evoluzione.
I partecipanti impareranno a elaborare un piano operativo di gestione delle crisi, che integri le interdipendenze tra i processi, le risorse chiave e le tolleranze alle perturbazioni. Il modulo sottolinea l’importanza di testare regolarmente il piano di continuità operativa (BCP), di mantenerlo aggiornato e di documentarlo in un’ottica di resilienza sistemica, in linea con gli standard internazionali del Comitato di Basilea.
Questo modulo è rivolto ai professionisti coinvolti nella governance, nella gestione dei rischi, nella sicurezza dei sistemi informativi e nella continuità operativa, in un contesto normativo in continua evoluzione.
Durata: 8 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: SANCHEZ José
CIGR10
Gestione dei rischi di liquidità
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di acquisire una padronanza dei requisiti normativi svizzeri in materia di gestione della liquidità, in particolare il Liquidity Coverage Ratio (LCR), come definito nella circolare FINMA 2015/2. Il modulo affronta i principi di misurazione, monitoraggio e limitazione dei rischi di liquidità, in relazione agli obblighi di detenzione di attività liquide e ai meccanismi di gestione adeguati a ciascun istituto.
I partecipanti impareranno a integrare gli stress test di liquidità nel proprio sistema di gestione, basandosi sulle prassi della FINMA e sugli standard del Comitato di Basilea. Queste esercitazioni consentono di valutare la capacità dell’organizzazione di far fronte a scenari di crisi gravi e di documentare le risposte in piani di emergenza solidi e operativi.
Infine, il modulo mette in luce i legami tra la gestione della liquidità, i piani di finanziamento a lungo termine e la resilienza strutturale degli istituti finanziari. Offre una lettura strategica dei requisiti prudenziali, integrando le dimensioni della governance, della pianificazione e dell’adattamento a un contesto incerto.
I partecipanti impareranno a integrare gli stress test di liquidità nel proprio sistema di gestione, basandosi sulle prassi della FINMA e sugli standard del Comitato di Basilea. Queste esercitazioni consentono di valutare la capacità dell’organizzazione di far fronte a scenari di crisi gravi e di documentare le risposte in piani di emergenza solidi e operativi.
Infine, il modulo mette in luce i legami tra la gestione della liquidità, i piani di finanziamento a lungo termine e la resilienza strutturale degli istituti finanziari. Offre una lettura strategica dei requisiti prudenziali, integrando le dimensioni della governance, della pianificazione e dell’adattamento a un contesto incerto.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: SOLANET Georgiana
CIGR11
Gestione dei rischi operativi - Conformità
Contenuto: Questo modulo consente ai partecipanti di comprendere le aspettative della FINMA in materia di conformità normativa e la loro integrazione nel sistema globale di controllo interno. La funzione di compliance costituisce una componente essenziale della seconda linea di difesa, insieme al sistema di controllo interno (SCI), volta a garantire un funzionamento conforme alle norme e ad anticipare le situazioni di rischio.
I partecipanti impareranno a identificare i rischi di non conformità — siano essi di natura giuridica, finanziaria o reputazionale — e a ricorrere agli strumenti di prevenzione adeguati, quali le politiche interne, i controlli operativi e i meccanismi di segnalazione. Il modulo mette inoltre in luce il ruolo strategico della funzione di conformità nell’individuazione e nella gestione degli incidenti operativi, in linea con i requisiti prudenziali e gli standard internazionali.
Promuovendo un approccio proattivo e integrato, questo modulo contribuisce a rafforzare la cultura della conformità all’interno delle organizzazioni finanziarie, garantendo al contempo la loro resilienza di fronte a un contesto normativo in continua evoluzione.
I partecipanti impareranno a identificare i rischi di non conformità — siano essi di natura giuridica, finanziaria o reputazionale — e a ricorrere agli strumenti di prevenzione adeguati, quali le politiche interne, i controlli operativi e i meccanismi di segnalazione. Il modulo mette inoltre in luce il ruolo strategico della funzione di conformità nell’individuazione e nella gestione degli incidenti operativi, in linea con i requisiti prudenziali e gli standard internazionali.
Promuovendo un approccio proattivo e integrato, questo modulo contribuisce a rafforzare la cultura della conformità all’interno delle organizzazioni finanziarie, garantendo al contempo la loro resilienza di fronte a un contesto normativo in continua evoluzione.
Durata: 4 ore
Formato: In presenza
Possibili relatori: BAYAT Nezam Alexandre
CIGR
Esame
Contenuto: L’esame finale ha lo scopo di verificare le competenze acquisite durante il corso, consolidando le conoscenze pratiche e teoriche sviluppate nel corso del programma. Consente ai partecipanti di dimostrare la padronanza dei concetti trattati, la capacità di articolare i diversi contenuti del corso in una logica professionale e di identificare l’evoluzione delle proprie competenze personali.
La prova consiste in un questionario a scelta multipla di 40 domande, a libro aperto: i partecipanti possono consultare il materiale didattico, gli allegati e gli appunti personali. La durata dell’esame è di 120 minuti, ovvero 3 minuti per domanda. Ogni domanda prevede un’unica risposta corretta e non vengono applicati punti negativi in caso di risposta errata.
Le domande sono di carattere generale, prive di trappole, e si basano esclusivamente su contenuti chiaramente trattati durante il corso o presenti nei materiali didattici.
La prova consiste in un questionario a scelta multipla di 40 domande, a libro aperto: i partecipanti possono consultare il materiale didattico, gli allegati e gli appunti personali. La durata dell’esame è di 120 minuti, ovvero 3 minuti per domanda. Ogni domanda prevede un’unica risposta corretta e non vengono applicati punti negativi in caso di risposta errata.
Le domande sono di carattere generale, prive di trappole, e si basano esclusivamente su contenuti chiaramente trattati durante il corso o presenti nei materiali didattici.
Durata: 2 ore
Formato: In presenza
Formare a una visione trasversale del rischio: intervista a Jérôme Desponds, docente del nuovo certificato ISFB in Controllo Interno e Gestione dei Rischi
Jérôme Desponds - Socio amministratore (ad fidem sàrl)
«Con una visione a 360° sul mondo dei rischi, il certificato offre ai partecipanti la possibilità di sviluppare riflessioni in modo trasversale e di abbattere i compartimenti stagni per valutare le pratiche, indipendentemente dal tipo di rischio considerato.»
Leggi l’intervista
Intervista a Xavier-Yves Zanota – Controllo interno e gestione dei rischi: dalla teoria alla pratica
Xavier-Yves Zanota - Responsabile globale del rischio operativo (EFG Bank)
«Per avere successo in questo settore è necessario coniugare rigore tecnico, adattabilità e capacità di dialogare con tutte le parti interessate, dal consiglio di amministrazione ai team operativi.»
Leggi l’intervista
Controllo interno e gestione dei rischi: ISFB e Swiss Risk Association uniscono le loro competenze
Mathias Baitan - Direttore generale (ISFB) e Jean-Pierre Colombara - Responsabile della sezione della Svizzera romanda (SRA)
«L’idea è sempre la stessa: collaborare con i migliori operatori di ogni settore nella Svizzera romanda, al fine di offrire ai nostri membri programmi di sviluppo delle competenze che uniscano eccellenza, orientamento pratico e visibilità settoriale.»
Leggi l’intervista
Gestione dei rischi bancari: visione, sfide e trasmissione con Gilles Chantrier
Gilles Chantrier - Responsabile della gestione dei rischi (Swissquote)
«Questo corso di formazione mira a fornire ai partecipanti le conoscenze e le competenze necessarie per orientarsi efficacemente in un contesto di rischi in continua evoluzione, garantendo al contempo la conformità e la resilienza della loro organizzazione.»
Leggi l’intervista
Gilles CHANTRIER
Gilles Chantrier è un professionista della finanza specializzato nella gestione dei rischi e nel controllo finanziario. Ha conseguito la laurea in economia presso la HEG di Losanna e ha seguito una formazione in gestione dei rischi bancari presso l’INSEAD.
Lavora presso Swissquote dall’inizio degli anni 2000, dove ha ricoperto diversi ruoli dirigenziali nei settori della contabilità, del controllo interno, del reporting e della gestione dei rischi. Dal 2017 è Chief Risk Officer del gruppo Swissquote.
Parallelamente, è membro di diversi consigli di amministrazione all’interno delle entità del gruppo Swissquote in Europa, nel Regno Unito, in Medio Oriente e in Asia.
Blaise GOETSCHIN
Blaise Goetschin ha svolto una carriera come dirigente d’azienda nei settori bancario, industriale e della pubblica amministrazione, ed è attualmente amministratore di società operanti nei settori finanziario e tecnologico.
Jérôme DESPONDS
Jérôme Desponds è consulente in materia di governance, gestione dei rischi e gestione dei progetti. Vanta oltre 28 anni di esperienza nel settore bancario. Titolare di un master in giurisprudenza e dottore commercialista, ha iniziato la sua carriera nel settore della revisione contabile, dove ha assistito clienti nella Svizzera romanda e in Ticino presso Arthur Andersen ed EY. Dopo 15 anni, arricchiti anche dall’esperienza maturata presso la Commissione federale delle banche e in qualità di compliance officer presso la BCV, è entrato a far parte di Mirabaud come responsabile del rischio e della compliance per il gruppo. Responsabile anche dei settori crediti, archivio centrale, fiscalità e sicurezza informatica, per 9 anni ha guidato numerosi progetti di trasformazione organizzativa e operativa. Dopo due anni e mezzo presso KPMG, dove si è occupato dei servizi di consulenza in materia di gestione dei rischi per le banche, Jérôme Desponds prosegue la sua attività di consulenza in proprio.
François KIRCHHOFF
Laureato in giurisprudenza presso l’Università di Ginevra e diplomato alla Swiss Banking School, François Kirchhoff ha iniziato la sua carriera bancaria nel 1989 presso la Société de Banque Suisse, per poi passare alla Banca Cantonale di Ginevra nel 1994.
Dopo aver sviluppato le relazioni con la clientela commerciale ginevrina, ha diretto diversi dipartimenti specializzati nel finanziamento di imprese, PMI, lavoratori autonomi e clientela privata, nonché nella gestione delle reti di vendita.
Da ottobre 2020 è responsabile del dipartimento Perizie e rischi di credito, con i seguenti compiti principali:
il controllo interno delle attività creditizie
Parallelamente, svolge attività di formatore nei corsi di certificazione in materia di finanziamenti commerciali e ipotecari. Nominato direttore nel luglio 2001, pone la formazione e la crescita professionale dei propri collaboratori al centro delle sue priorità manageriali.
Jacques FONTIGNIE
Jacques Fontignie è un professionista della sicurezza informatica con una solida esperienza nella definizione e nell'attuazione di strategie di sicurezza delle informazioni in contesti IT complessi e fortemente regolamentati. Le sue competenze spaziano dalla gestione dei rischi all'architettura di sicurezza, fino alla conformità ai principali quadri normativi e regolamenti quali NIST, GDPR, DORA e FINMA.
Grégoire PENNONE
Grégoire Pennone ha conseguito, tra l’altro, un Master in giurisprudenza e un MBA presso l’Università di Ginevra. Ha lavorato per circa 14 anni nel settore bancario, ma anche in ambito fiduciario, nella consulenza e nel settore sanitario. Ha ricoperto diverse cariche dirigenziali e si è occupato in particolare di questioni relative alla governance aziendale, alla normativa e all’etica. In particolare, ha ricoperto la carica di CEO di ONE swiss bank SA, società che per un certo periodo è stata quotata alla Borsa svizzera e che nel giugno 2025 si è fusa con la banca privata Gonet & Cie SA. Da allora, svolge funzioni di amministratore indipendente e consulente per aziende del settore finanziario.
Xavier-Yves ZANOTA
Xavier Yves Zanota è un dirigente senior specializzato nella gestione dei rischi. Con sede a Zurigo, dal 2019 ricopre il ruolo di Managing Director e Global Head of Operational Risk presso EFG Bank AG, dove ha guidato la trasformazione globale di tale funzione. In precedenza, ha fornito consulenza alla direzione generale di UBS su questioni prudenziali e normative.
Ha trascorso oltre dieci anni presso la Banca dei Regolamenti Internazionali, in particolare in seno al Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria, contribuendo alle grandi riforme post-crisi e agli standard internazionali di governance e vigilanza. Ha iniziato la sua carriera presso Ernst & Young dopo un’esperienza presso la Federazione francese delle società di assicurazione.
Impegnato nella professione, dal 2025 è copresidente della sezione Rischi non finanziari della Swiss Risk Association e ha insegnato all’Università di Strasburgo. Autore e relatore di chiara fama, i suoi lavori vertono sulla vigilanza bancaria, la governance dei rischi e il rischio operativo.
José SANCHEZ
Esperto in sicurezza fisica e logica, responsabile di dipartimento con oltre 20 anni di esperienza nella gestione della sicurezza in contesti istituzionali internazionali. Definisce e attua la strategia di sicurezza attraverso piani d’azione strutturati, coordina l’analisi dei rischi e implementa soluzioni adeguate per garantirne il controllo. La sua competenza in materia di sicurezza informatica, protezione dei dati e sicurezza fisica gli consente di affiancare l’azienda nella conformità normativa e nelle sfide relative alla continuità operativa e alla resilienza (2023/1, DORA).
Georgiana SOLANET
Georgiana Solanet è Direttore Finanziario di Crédit Agricole next bank, entità del Gruppo Crédit Agricole.
Vanta 20 anni di esperienza nel settore finanziario e nella gestione dei rischi finanziari presso banche svizzere (Banca Cantonale di Ginevra, Lloyds Bank TSB, Banca Lombard Odier & Cie) e presso la società di consulenza Ernst & Young.
Ha conseguito un dottorato in Matematica applicata (Parigi VI), un Master in Banking and Finance (HEC Losanna) e le certificazioni FRM (Financial Risk Manager, GARP) e CFA (CFA Institute).
Vanta 20 anni di esperienza nel settore finanziario e nella gestione dei rischi finanziari presso banche svizzere (Banca Cantonale di Ginevra, Lloyds Bank TSB, Banca Lombard Odier & Cie) e presso la società di consulenza Ernst & Young.
Ha conseguito un dottorato in Matematica applicata (Parigi VI), un Master in Banking and Finance (HEC Losanna) e le certificazioni FRM (Financial Risk Manager, GARP) e CFA (CFA Institute).
Nezam Alexandre BAYAT
Dopo aver studiato giurisprudenza presso le Università di Friburgo e Durham (Regno Unito), Nezam Alexandre Bayat ha conseguito l’abilitazione all’esercizio della professione forense. Dal 2012 esercita presso la FINMA. Dal 2025 è co-responsabile del gruppo incaricato dei procedimenti di enforcement, in particolare quelli riguardanti la Svizzera romanda e il Ticino. Grazie alle sue responsabilità e alla sua esperienza, è stato testimone privilegiato dell’evoluzione dei mercati finanziari, dei rischi cui sono esposte le banche e gli altri istituti soggetti alla FINMA, nonché dell’evoluzione del quadro giuridico e prudenziale. Nezam Alexandre Bayat ha inoltre sviluppato competenze in materia di governance aziendale, gestione dei rischi e conformità. È inoltre diplomato presso la Swiss Board School e l’Università di Cambridge in finanza sostenibile e possiede una licenza di trader della SIX.
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Categoria
Diritto, Rischio e Conformità
, Supporto e Funzioni trasversali
, Supporto e Funzioni trasversali
Livello
Laurea magistrale
Formato
In presenza
Durata
7 giorni non consecutivi
Lingua
Francese
Luogo
Sedi dell'ISFB a Ginevra
Direttore
Gilles Chantrier
Responsabile
Oscar Marano
Tipo
Certificati ISFB
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