ISFB-Zertifikat Interne Kontrolle und Risikomanagement
Kategorie
Recht, Risiko und Compliance
Support und Querschnittsfunktionen
Support und Querschnittsfunktionen
Ebene
Meisterschaft
Format
Präsentiell
Dauer
7 nicht aufeinanderfolgende Tage
Sprache
Französisch
Ort
Räumlichkeiten ISFB Genf
Direktor
Gilles Chantrier
Manager
Oscar Marano
Typ
ISFB-Zertifikate
Beschreibung
Preise & Eintritt
Inhalt
Erfahrungsberichte
Referenten
Hintergrund
Diese Weiterbildung vermittelt ein umfassendes Verständnis der internen Kontrolle und des Risikomanagements im Finanzsektor, insbesondere in der Schweiz. Basierend auf den Best Practices der Branche sowie den Schweizer Vorschriften behandelt sie die wichtigsten Risiken der modernen Finanzwelt. Die Teilnehmer entwickeln Kompetenzen zur Bewertung und Minderung von Risiken, zur Anpassung der Managementpraktiken an die regulatorischen Anforderungen und zur Entwicklung von Strategien für die Geschäftskontinuität. Das Programm umfasst Fallstudien aus der Praxis, um die praktische Anwendung der Konzepte zu fördern und die Widerstandsfähigkeit der Organisation gegenüber aktuellen Herausforderungen zu stärken.
Wichtigste Ziele
Am Ende der Schulung sind die Teilnehmer in der Lage:
1. Empfehlungen für Risikomanagementstrategien in einer bestimmten Institution zu formulieren
2. Einen Risikomanagementplan zu entwerfen, der die verschiedenen Risikoarten und internen Kontrollmechanismen berücksichtigt
3. Risikomanagementstrategien verschiedener Finanzinstitute zu vergleichen
4. die Grundsätze der internen Kontrolle zur Bewertung der bestehenden Prozesse innerhalb einer Organisation anzuwenden
5. die Auswirkungen von strategischen, Markt-, Kredit-, Liquiditäts-, operativen, personellen und Betrugsrisiken auf das Bankgeschäft zu erläutern
6. die wichtigsten Arten von Finanzrisiken und die geltenden regulatorischen Standards zu identifizieren.
1. Empfehlungen für Risikomanagementstrategien in einer bestimmten Institution zu formulieren
2. Einen Risikomanagementplan zu entwerfen, der die verschiedenen Risikoarten und internen Kontrollmechanismen berücksichtigt
3. Risikomanagementstrategien verschiedener Finanzinstitute zu vergleichen
4. die Grundsätze der internen Kontrolle zur Bewertung der bestehenden Prozesse innerhalb einer Organisation anzuwenden
5. die Auswirkungen von strategischen, Markt-, Kredit-, Liquiditäts-, operativen, personellen und Betrugsrisiken auf das Bankgeschäft zu erläutern
6. die wichtigsten Arten von Finanzrisiken und die geltenden regulatorischen Standards zu identifizieren.
Zielgruppe
- Spezialisten für Risikomanagement und interne Kontrolle
- Wirtschaftsprüfer
- Führungskräfte aus dem Bank- und Finanzwesen mit Interesse am Bereich Risikomanagement und interne Kontrolle
- Wirtschaftsprüfer
- Führungskräfte aus dem Bank- und Finanzwesen mit Interesse am Bereich Risikomanagement und interne Kontrolle
Referenten
Die Dozenten der ISFB sind seit vielen Jahren in der Banken- und Finanzwelt oder in ihrem jeweiligen Fachgebiet tätig und gelten als einige der besten Experten in unserem Ökosystem in der Westschweiz.
Untersuchungen
Die Validierung des Zertifikats erfolgt durch eine schriftliche Prüfung vom Typ QCS (Fragen mit einer einzigen richtigen Antwort) von 120 Minuten Dauer. Der Schwerpunkt liegt auf dem Verständnis, der Anwendung und der Fähigkeit, konkrete Fälle mit Hilfe der in der Ausbildung behandelten Instrumente und Methoden zu analysieren und zu lösen. Die Kandidaten haben das Recht, die Kursunterlagen, Anhänge und persönlichen Notizen einzusehen (Prüfungskonzept mit offenen Noten).
Praktische Informationen
Teilnehmer, die die Abschlussprüfung bestehen, erhalten das ISFB-Zertifikat „Interne Kontrolle und Risikomanagement“.
Die ISFB-Zertifikate werden von unseren institutionellen Mitgliedern anerkannt und besonders geschätzt.
Die ISFB-Zertifikate werden von unseren institutionellen Mitgliedern anerkannt und besonders geschätzt.
Partnerschaft
Das Programm wird in Zusammenarbeit mit der Swiss Risk Association angeboten. Preis
- Öffentlichkeit: CHF 5’670.-
- Mitglied: CHF 4’250.-
- HG / OCAS / OCE: CHF 2’835.-
- FFPC: CHF 0.-
Zulassungsbedingungen
* Die Kosten für dieses Zertifikat können im Rahmen einer Partnerschaft zwischen ISFB und FFPC für Mitarbeiter übernommen werden, die bei Mitgliedseinrichtungen im Kanton Genf beschäftigt sind. Bitte erkundigen Sie sich bei Ihrer Personalabteilung.
Die FFPC-Tarife für die Kurse im Jahr 2027 können sich ändern, vorbehaltlich der Genehmigung durch die zuständige Stelle.
Die FFPC-Tarife für die Kurse im Jahr 2027 können sich ändern, vorbehaltlich der Genehmigung durch die zuständige Stelle.
CIGR1
Regulatorischer Rahmen für das Risikomanagement
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden ein Verständnis der grundlegenden Anforderungen der FINMA in Bezug auf Corporate Governance, Risikomanagement und interne Kontrolle, wie sie insbesondere im Rundschreiben 2017/1 definiert sind. Es beleuchtet die Grundsätze der Verantwortung, Transparenz und Aufsicht, die für die Führungsorgane von Finanzinstituten massgebend sein müssen, und berücksichtigt dabei die ihrem Risikoprofil entsprechenden Kontrollmechanismen.
Die Teilnehmenden lernen, die wichtigsten FINMA-Rundschreiben zum Risikomanagement zu identifizieren und zu artikulieren, insbesondere diejenigen, die sich auf operationelle Risiken und Resilienz beziehen, wie das Rundschreiben 2023/1. Letzteres führt verschärfte Anforderungen in Bezug auf die Geschäftskontinuität, das Management kritischer Daten und Cyberrisiken ein, die mit den internationalen Standards des Basler Ausschusses im Einklang stehen
Schliesslich betrachtet das Modul das Risikomanagement in einem breiteren Kontext der Bankresilienz im Zusammenhang mit den aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Es bietet eine integrierte Lesart der regulatorischen Bestimmungen, die es Fachleuten ermöglicht, Schwachstellen besser zu antizipieren und die Robustheit ihrer Organisation zu stärken.
Die Teilnehmenden lernen, die wichtigsten FINMA-Rundschreiben zum Risikomanagement zu identifizieren und zu artikulieren, insbesondere diejenigen, die sich auf operationelle Risiken und Resilienz beziehen, wie das Rundschreiben 2023/1. Letzteres führt verschärfte Anforderungen in Bezug auf die Geschäftskontinuität, das Management kritischer Daten und Cyberrisiken ein, die mit den internationalen Standards des Basler Ausschusses im Einklang stehen
Schliesslich betrachtet das Modul das Risikomanagement in einem breiteren Kontext der Bankresilienz im Zusammenhang mit den aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Es bietet eine integrierte Lesart der regulatorischen Bestimmungen, die es Fachleuten ermöglicht, Schwachstellen besser zu antizipieren und die Robustheit ihrer Organisation zu stärken.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: CHANTRIER Gilles
CIGR2
Strategisches Risikomanagement
Inhalt: Dieses Modul ermöglicht es den Teilnehmenden, die Risiken zu analysieren, die mit den strategischen Entscheidungen eines Finanzinstituts verbunden sind – wie beispielsweise dem Geschäftsmodell, der Marktausrichtung oder Fusions- und Übernahmeaktivitäten – im Rahmen der von der FINMA festgelegten Governance-Anforderungen. Es verdeutlicht die Bedeutung einer proaktiven und strukturierten Governance, die in der Lage ist, die Auswirkungen strategischer Entscheidungen auf die Stabilität und Compliance der Organisation zu antizipieren.
Die Teilnehmer lernen, Instrumente der strategischen Steuerung zu identifizieren und in ein umfassendes Risikomanagementsystem zu integrieren, das den FINMA-Rundschreiben 2017/1 und 2023/1 entspricht. Diese Texte regeln die Unternehmensführung, die interne Kontrolle und die operative Widerstandsfähigkeit und betonen die Kohärenz zwischen Strategie, Risikotoleranz und Geschäftskontinuität.
Schließlich untersucht das Modul die Zusammenhänge zwischen Strategie, langfristiger Resilienz und Anpassungsfähigkeit in einem unsicheren Umfeld auf der Grundlage der aufsichtsrechtlichen Grundsätze und internationalen Standards des Basler Ausschusses. Es bietet somit eine integrierte Betrachtung der Herausforderungen der strategischen Unternehmensführung in einem anspruchsvollen regulatorischen Rahmen.
Die Teilnehmer lernen, Instrumente der strategischen Steuerung zu identifizieren und in ein umfassendes Risikomanagementsystem zu integrieren, das den FINMA-Rundschreiben 2017/1 und 2023/1 entspricht. Diese Texte regeln die Unternehmensführung, die interne Kontrolle und die operative Widerstandsfähigkeit und betonen die Kohärenz zwischen Strategie, Risikotoleranz und Geschäftskontinuität.
Schließlich untersucht das Modul die Zusammenhänge zwischen Strategie, langfristiger Resilienz und Anpassungsfähigkeit in einem unsicheren Umfeld auf der Grundlage der aufsichtsrechtlichen Grundsätze und internationalen Standards des Basler Ausschusses. Es bietet somit eine integrierte Betrachtung der Herausforderungen der strategischen Unternehmensführung in einem anspruchsvollen regulatorischen Rahmen.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: GOETSCHIN Blaise
CIGR3
Marktrisikomanagement
Inhalt: Dieses Modul ermöglicht es den Teilnehmenden, die wichtigsten Marktrisiken – insbesondere Zins-, Währungs- und Aktienrisiken – zu identifizieren und die Anforderungen der FINMA hinsichtlich der Messung, Überwachung und Begrenzung dieser Risiken zu verstehen. Es stützt sich insbesondere auf das FINMA-Rundschreiben 2008/20, in dem die Eigenkapitalstandards und Berechnungsmethoden für Handelsportfolios festgelegt sind.
Die Teilnehmenden lernen, diese Risiken im Rahmen des ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process) in Übereinstimmung mit den von der EZB festgelegten Grundsätzen und den Standards des Basler Ausschusses zu integrieren. Der ICAAP spielt eine zentrale Rolle in der Risikomanagementstrategie, indem er eine vorausschauende und kohärente Bewertung der Schwachstellen und des Kapitalbedarfs gewährleistet.
Schliesslich befasst sich das Modul mit bewährten Praktiken im Bereich der Marktrisikokontrolle und den regulatorischen Erwartungen hinsichtlich der Berichterstattung, um eine wirksame Governance und mehr Transparenz in einem sich ständig wandelnden Finanzumfeld zu gewährleisten.
Die Teilnehmenden lernen, diese Risiken im Rahmen des ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process) in Übereinstimmung mit den von der EZB festgelegten Grundsätzen und den Standards des Basler Ausschusses zu integrieren. Der ICAAP spielt eine zentrale Rolle in der Risikomanagementstrategie, indem er eine vorausschauende und kohärente Bewertung der Schwachstellen und des Kapitalbedarfs gewährleistet.
Schliesslich befasst sich das Modul mit bewährten Praktiken im Bereich der Marktrisikokontrolle und den regulatorischen Erwartungen hinsichtlich der Berichterstattung, um eine wirksame Governance und mehr Transparenz in einem sich ständig wandelnden Finanzumfeld zu gewährleisten.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: DESPONDS Jérôme
CIGR4
Kreditrisikomanagement
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmern die Grundlagen des Kreditrisikomanagements gemäß den Anforderungen der FINMA. Es behandelt die wichtigsten Schritte des Prozesses: Kreditvergabe, Überwachung, Rückstellungen sowie die Bewertung der Bonität der Gegenparteien, die Festlegung von Kreditlimits und die Behandlung zweifelhafter Forderungen.
Das Modul befasst sich auch mit der Integration des Kreditrisikos in ein globales Resilienzsystem im Zusammenhang mit den Empfehlungen des Basler Ausschusses zur Bilanzierung erwarteter Verluste und den aufsichtsrechtlichen Praktiken.
Die Teilnehmer lernen, wie sie die regulatorischen Anforderungen mit den Instrumenten des Risikomanagements verknüpfen können, um die finanzielle Solidität und Anpassungsfähigkeit ihrer Organisation in einem unsicheren Umfeld zu stärken.
Das Modul befasst sich auch mit der Integration des Kreditrisikos in ein globales Resilienzsystem im Zusammenhang mit den Empfehlungen des Basler Ausschusses zur Bilanzierung erwarteter Verluste und den aufsichtsrechtlichen Praktiken.
Die Teilnehmer lernen, wie sie die regulatorischen Anforderungen mit den Instrumenten des Risikomanagements verknüpfen können, um die finanzielle Solidität und Anpassungsfähigkeit ihrer Organisation in einem unsicheren Umfeld zu stärken.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: KIRCHHOFF François
CIGR5
Management operationeller Risiken
Inhalt: Dieses Modul ermöglicht es den Teilnehmern, die wichtigsten Arten von Betrug zu identifizieren, sei es intern (Amtsmissbrauch, Unterschlagung) oder extern (Cyberbetrug, Identitätsdiebstahl), und die Präventionsmechanismen zu verstehen, die von den Governance-Standards, insbesondere denen der FINMA, erwartet werden. Es beleuchtet interne Kontrollmechanismen als wesentliche Hebel, um Warnsignale zu erkennen, Risiken zu begrenzen und einen regelkonformen Betrieb zu gewährleisten.
Die Teilnehmer lernen, Betrugsszenarien zu analysieren, Melderichtlinien umzusetzen und diese Elemente in einen ganzheitlichen Ansatz für Compliance und Risikomanagement zu integrieren. Das Modul betont die Bedeutung eines kohärenten Rahmens, der Schulungen, Sensibilisierung, operative Kontrollen und ethische Governance kombiniert, um die Widerstandsfähigkeit der Organisation gegenüber Betrugsrisiken zu stärken.
Die Teilnehmer lernen, Betrugsszenarien zu analysieren, Melderichtlinien umzusetzen und diese Elemente in einen ganzheitlichen Ansatz für Compliance und Risikomanagement zu integrieren. Das Modul betont die Bedeutung eines kohärenten Rahmens, der Schulungen, Sensibilisierung, operative Kontrollen und ethische Governance kombiniert, um die Widerstandsfähigkeit der Organisation gegenüber Betrugsrisiken zu stärken.
Dauer: 8 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: CHANTRIER Gilles
CIGR6
Management operationeller Risiken – Cyberrisiken
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden die Anforderungen der FINMA an die IT-Sicherheit und Cyberresilienz, wie sie im Rundschreiben 2023/1 definiert sind. Dieses führt einen verstärkten Rahmen für das Risikomanagement im Bereich der Informations- und Kommunikationstechnologien (IKT) ein, wobei der Schwerpunkt auf der Prävention, Erkennung und Reaktion auf Cyberangriffe liegt.
Die Teilnehmer lernen, konkrete Massnahmen zum Schutz kritischer Funktionen, zur Gewährleistung der Geschäftskontinuität und zur strukturierten Reaktion auf schwerwiegende Vorfälle umzusetzen. Das Modul behandelt auch die Meldepflichten gegenüber der FINMA und die Erwartungen in Bezug auf Dokumentation und Governance.
Schliesslich wird ein besonderer Schwerpunkt auf die Bewertung der Reife des Cybersicherheitsdispositivs im Zusammenhang mit den aufsichtsrechtlichen Anforderungen und internationalen Standards gelegt. Die Teilnehmenden werden in die Lage versetzt, ihre Organisation im Hinblick auf die operative Resilienz zu positionieren, damit sie schwerwiegende, aber plausible Störungen bewältigen kann.
Die Teilnehmer lernen, konkrete Massnahmen zum Schutz kritischer Funktionen, zur Gewährleistung der Geschäftskontinuität und zur strukturierten Reaktion auf schwerwiegende Vorfälle umzusetzen. Das Modul behandelt auch die Meldepflichten gegenüber der FINMA und die Erwartungen in Bezug auf Dokumentation und Governance.
Schliesslich wird ein besonderer Schwerpunkt auf die Bewertung der Reife des Cybersicherheitsdispositivs im Zusammenhang mit den aufsichtsrechtlichen Anforderungen und internationalen Standards gelegt. Die Teilnehmenden werden in die Lage versetzt, ihre Organisation im Hinblick auf die operative Resilienz zu positionieren, damit sie schwerwiegende, aber plausible Störungen bewältigen kann.
Dauer: 8 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: FONTIGNIE Jacques
CIGR9
Ethik
Inhalt: Dieses Modul untersucht die engen Zusammenhänge zwischen Unternehmenskultur, ethischem Verhalten und Risikomanagement im Finanzsektor. Es beleuchtet die Erwartungen der FINMA in Bezug auf die Governance, wie sie im Rundschreiben 2017/1 definiert sind, das die Bedeutung einer auf Integrität, Verantwortung und Transparenz basierenden Unternehmenskultur hervorhebt.
Die Teilnehmenden lernen, typische ethische Dilemmata im Bankwesen – Interessenkonflikte, geschäftliche Entscheidungen, interner Druck – zu erkennen und deren potenzielle Auswirkungen auf den Ruf, die Compliance und die Widerstandsfähigkeit der Organisation zu bewerten. Das Modul betont die Notwendigkeit, Ethik in Entscheidungsprozesse, interne Richtlinien und Kontrollmechanismen zu integrieren, um die Kohärenz zwischen den erklärten Werten und den tatsächlichen Praktiken zu stärken.
Durch die Förderung einer lebendigen und gemeinsamen Ethikkultur trägt dieses Modul zum Aufbau einer nachhaltigen Unternehmensführung bei, die in der Lage ist, mit Unsicherheiten umzugehen und das Vertrauen der Stakeholder in einem anspruchsvollen regulatorischen Umfeld zu bewahren.
Die Teilnehmenden lernen, typische ethische Dilemmata im Bankwesen – Interessenkonflikte, geschäftliche Entscheidungen, interner Druck – zu erkennen und deren potenzielle Auswirkungen auf den Ruf, die Compliance und die Widerstandsfähigkeit der Organisation zu bewerten. Das Modul betont die Notwendigkeit, Ethik in Entscheidungsprozesse, interne Richtlinien und Kontrollmechanismen zu integrieren, um die Kohärenz zwischen den erklärten Werten und den tatsächlichen Praktiken zu stärken.
Durch die Förderung einer lebendigen und gemeinsamen Ethikkultur trägt dieses Modul zum Aufbau einer nachhaltigen Unternehmensführung bei, die in der Lage ist, mit Unsicherheiten umzugehen und das Vertrauen der Stakeholder in einem anspruchsvollen regulatorischen Umfeld zu bewahren.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: PENNONE Grégoire
CIGR7
Internes Kontrollsystem
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden ein Verständnis für die wesentlichen Komponenten eines IKS, das den Anforderungen der FINMA gemäss Rundschreiben 2017/1 entspricht. Es behandelt die Grundsätze der Funktionstrennung, der lückenlosen Dokumentation und der strukturierten Berichterstattung, die Transparenz und Risikokontrolle in Finanzinstituten gewährleisten.
Das Modul basiert auf dem im Bankensektor weithin anerkannten Modell der drei Verteidigungslinien. Es ermöglicht die Bewertung der Wirksamkeit der wichtigsten Kontrollen: Die erste Linie wird von den operativen Mitarbeitern gewährleistet, die zweite von den Kontrollfunktionen (Risiken, Compliance) und die dritte von der internen Revision, die die Unabhängigkeit und Qualität des Systems gewährleistet.
Besondere Aufmerksamkeit wird schließlich der Rolle des Verwaltungsrats gewidmet, der die letztendliche Verantwortung für die Überwachung des IKS trägt. Er sorgt für die Angemessenheit des Systems, beauftragt die interne Revision und stellt sicher, dass die Kontrollmechanismen dem Risikoprofil und der Strategie des Instituts entsprechen.
Das Modul basiert auf dem im Bankensektor weithin anerkannten Modell der drei Verteidigungslinien. Es ermöglicht die Bewertung der Wirksamkeit der wichtigsten Kontrollen: Die erste Linie wird von den operativen Mitarbeitern gewährleistet, die zweite von den Kontrollfunktionen (Risiken, Compliance) und die dritte von der internen Revision, die die Unabhängigkeit und Qualität des Systems gewährleistet.
Besondere Aufmerksamkeit wird schließlich der Rolle des Verwaltungsrats gewidmet, der die letztendliche Verantwortung für die Überwachung des IKS trägt. Er sorgt für die Angemessenheit des Systems, beauftragt die interne Revision und stellt sicher, dass die Kontrollmechanismen dem Risikoprofil und der Strategie des Instituts entsprechen.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: ZANOTA Xavier-Yves
CIGR8
Geschäftskontinuitätsmanagement
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden ein Verständnis für die Erwartungen der FINMA hinsichtlich der Geschäftskontinuität, wie sie im Rundschreiben 2023/1 zu Risiken und operativer Resilienz definiert sind. Es behandelt die Grundprinzipien des Business Continuity Managements (BCM), insbesondere die Identifizierung kritischer Funktionen, die Folgenabschätzung, die Definition schwerwiegender, aber plausibler Szenarien und die Umsetzung geeigneter Wiederherstellungsverfahren.
Die Teilnehmenden lernen, einen operativen Krisenmanagementplan zu erstellen, der die Abhängigkeiten zwischen Prozessen, Schlüsselressourcen und Störungstoleranzen berücksichtigt. Das Modul betont, wie wichtig es ist, den BCP regelmäßig zu testen, auf dem neuesten Stand zu halten und im Sinne einer systemischen Resilienz in Übereinstimmung mit den internationalen Standards des Basler Ausschusses zu dokumentieren.
Dieses Modul richtet sich an Fachleute, die in einem sich ständig weiterentwickelnden regulatorischen Umfeld in den Bereichen Governance, Risikomanagement, Informationssicherheit und Betriebskontinuität tätig sind.
Die Teilnehmenden lernen, einen operativen Krisenmanagementplan zu erstellen, der die Abhängigkeiten zwischen Prozessen, Schlüsselressourcen und Störungstoleranzen berücksichtigt. Das Modul betont, wie wichtig es ist, den BCP regelmäßig zu testen, auf dem neuesten Stand zu halten und im Sinne einer systemischen Resilienz in Übereinstimmung mit den internationalen Standards des Basler Ausschusses zu dokumentieren.
Dieses Modul richtet sich an Fachleute, die in einem sich ständig weiterentwickelnden regulatorischen Umfeld in den Bereichen Governance, Risikomanagement, Informationssicherheit und Betriebskontinuität tätig sind.
Dauer: 8 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: SANCHEZ José
CIGR10
Liquiditätsrisikomanagement
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden Kenntnisse über die schweizerischen regulatorischen Anforderungen im Bereich Liquiditätsmanagement, insbesondere über die Liquiditätsdeckungsquote (Liquidity Coverage Ratio, LCR), wie sie im FINMA-Rundschreiben 2015/2 definiert ist. Es behandelt die Grundsätze der Messung, Überwachung und Begrenzung von Liquiditätsrisiken im Zusammenhang mit den Verpflichtungen zur Haltung liquider Vermögenswerte und den für jedes Institut geeigneten Steuerungsmechanismen.
Die Teilnehmer lernen, wie sie Liquiditätsstresstests in ihr Managementsystem integrieren können, wobei sie sich auf die Praktiken der FINMA und die Standards des Basler Ausschusses stützen. Diese Übungen ermöglichen es, die Fähigkeit der Organisation zu bewerten, mit schweren Krisenszenarien umzugehen, und die Reaktionen in robusten und operativen Notfallplänen zu dokumentieren.
Schließlich beleuchtet das Modul die Zusammenhänge zwischen Liquiditätsmanagement, langfristigen Finanzierungsplänen und der strukturellen Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten. Es bietet eine strategische Interpretation der aufsichtsrechtlichen Anforderungen unter Einbeziehung der Aspekte Governance, Planung und Anpassung an ein unsicheres Umfeld.
Die Teilnehmer lernen, wie sie Liquiditätsstresstests in ihr Managementsystem integrieren können, wobei sie sich auf die Praktiken der FINMA und die Standards des Basler Ausschusses stützen. Diese Übungen ermöglichen es, die Fähigkeit der Organisation zu bewerten, mit schweren Krisenszenarien umzugehen, und die Reaktionen in robusten und operativen Notfallplänen zu dokumentieren.
Schließlich beleuchtet das Modul die Zusammenhänge zwischen Liquiditätsmanagement, langfristigen Finanzierungsplänen und der strukturellen Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten. Es bietet eine strategische Interpretation der aufsichtsrechtlichen Anforderungen unter Einbeziehung der Aspekte Governance, Planung und Anpassung an ein unsicheres Umfeld.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: SOLANET Georgiana
CIGR11
Operatives Risikomanagement – Compliance
Inhalt: Dieses Modul vermittelt den Teilnehmenden ein Verständnis für die Erwartungen der FINMA hinsichtlich der Einhaltung von Vorschriften und deren Integration in das globale interne Kontrollsystem. Die Compliance-Funktion ist neben dem internen Kontrollsystem (IKS) ein wesentlicher Bestandteil der zweiten Verteidigungslinie, die darauf abzielt, einen regelkonformen Betrieb zu gewährleisten und Risikosituationen vorzubeugen.
Die Teilnehmer lernen, Risiken der Nichteinhaltung – seien sie rechtlicher, finanzieller oder reputationsbezogener Natur – zu identifizieren und geeignete Präventionsinstrumente wie interne Richtlinien, operative Kontrollen und Meldeverfahren einzusetzen. Das Modul beleuchtet auch die strategische Rolle der Compliance-Funktion bei der Erkennung und Bearbeitung von operativen Vorfällen im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Anforderungen und internationalen Standards.
Durch die Förderung eines proaktiven und integrierten Ansatzes trägt dieses Modul dazu bei, die Compliance-Kultur in Finanzorganisationen zu stärken und gleichzeitig ihre Widerstandsfähigkeit gegenüber einem sich ständig verändernden regulatorischen Umfeld zu gewährleisten.
Die Teilnehmer lernen, Risiken der Nichteinhaltung – seien sie rechtlicher, finanzieller oder reputationsbezogener Natur – zu identifizieren und geeignete Präventionsinstrumente wie interne Richtlinien, operative Kontrollen und Meldeverfahren einzusetzen. Das Modul beleuchtet auch die strategische Rolle der Compliance-Funktion bei der Erkennung und Bearbeitung von operativen Vorfällen im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Anforderungen und internationalen Standards.
Durch die Förderung eines proaktiven und integrierten Ansatzes trägt dieses Modul dazu bei, die Compliance-Kultur in Finanzorganisationen zu stärken und gleichzeitig ihre Widerstandsfähigkeit gegenüber einem sich ständig verändernden regulatorischen Umfeld zu gewährleisten.
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: BAYAT Nezam Alexandre
CIGR
Prüfung
Inhalt: Die Abschlussprüfung dient dazu, die im Rahmen der Ausbildung erworbenen Kenntnisse zu überprüfen und die während des gesamten Programms erworbenen praktischen und theoretischen Kenntnisse zu festigen. Sie ermöglicht es den Teilnehmern, ihre Beherrschung der behandelten Konzepte, ihre Fähigkeit, die verschiedenen Inhalte des Kurses in einem beruflichen Kontext zu verknüpfen, und die Entwicklung ihrer persönlichen Kompetenzen unter Beweis zu stellen.
Die Prüfung besteht aus einem Multiple-Choice-Test mit 40 Fragen, bei dem die Teilnehmer ihre Kursunterlagen, Anhänge und persönlichen Notizen einsehen dürfen. Die Prüfungsdauer beträgt 120 Minuten, d. h. 3 Minuten pro Frage. Jede Frage hat nur eine richtige Antwort, und bei falschen Antworten gibt es keine Punktabzüge.
Die Fragen sind allgemein gehalten, enthalten keine Fallstricke und basieren ausschließlich auf Inhalten, die im Unterricht klar behandelt wurden oder in den Schulungsunterlagen enthalten sind.
Die Prüfung besteht aus einem Multiple-Choice-Test mit 40 Fragen, bei dem die Teilnehmer ihre Kursunterlagen, Anhänge und persönlichen Notizen einsehen dürfen. Die Prüfungsdauer beträgt 120 Minuten, d. h. 3 Minuten pro Frage. Jede Frage hat nur eine richtige Antwort, und bei falschen Antworten gibt es keine Punktabzüge.
Die Fragen sind allgemein gehalten, enthalten keine Fallstricke und basieren ausschließlich auf Inhalten, die im Unterricht klar behandelt wurden oder in den Schulungsunterlagen enthalten sind.
Dauer: 2 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Vermittlung einer übergreifenden Sichtweise auf Risiken: Interview mit Jérôme Desponds, Dozent des neuen ISFB-Zertifikats „Interne Kontrolle und Risikomanagement”
Jérôme Desponds – Geschäftsführender Gesellschafter (ad fidem sàrl)
„Mit einem 360°-Blick auf die Welt der Risiken bietet das Zertifikat den Teilnehmern die Möglichkeit, quer zu denken und Silos aufzubrechen, um Praktiken unabhängig von der Art des jeweiligen Risikos zu bewerten. ”
Interview lesen
Interview mit Xavier-Yves Zanota – Interne Kontrolle und Risikomanagement: Von der Theorie zur Praxis
Xavier-Yves Zanota – Global Head of Operational Risk (EFG Bank)
„Um in diesem Bereich erfolgreich zu sein, muss man technische Präzision, Anpassungsfähigkeit und die Fähigkeit zum Dialog mit allen Beteiligten, vom Verwaltungsrat bis zu den operativen Teams, miteinander verbinden.“
Interview lesen
Interne Kontrolle und Risikomanagement: ISFB und Swiss Risk Association bündeln ihr Fachwissen
Mathias Baitan – Generaldirektor (ISFB) & Jean-Pierre Colombara – Leiter des Chapters Westschweiz (SRA)
„Die Idee ist immer dieselbe: Wir arbeiten mit den besten Akteuren jedes Bereichs in der Westschweiz zusammen, um unseren Mitgliedern Weiterbildungsprogramme anzubieten, die Exzellenz, Praxisnähe und Branchenrelevanz vereinen.“
Interview lesen
Risikomanagement im Bankwesen: Vision, Herausforderungen und Weitergabe mit Gilles Chantrier
Gilles Chantrier – Chief Risk Officer (Swissquote)
„Diese Schulung soll den Teilnehmern die notwendigen Kenntnisse und Fähigkeiten vermitteln, um sich in einem sich ständig verändernden Risikoumfeld effektiv zurechtzufinden und gleichzeitig die Compliance und Widerstandsfähigkeit ihrer Organisation sicherzustellen.“
Interview lesen
Gilles CHANTRIER
Gilles Chantrier ist ein Finanzexperte, der sich auf Risikomanagement und Finanzkontrolle spezialisiert hat. Er hat einen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften der HEG Lausanne und absolvierte eine Ausbildung in Bankrisikomanagement am INSEAD.
Seit Anfang der 2000er Jahre ist er bei Swissquote tätig, wo er verschiedene Führungspositionen in den Bereichen Rechnungswesen, interne Kontrolle, Berichtswesen und Risikomanagement innehatte. Seit 2017 ist er Chief Risk Officer der Swissquote-Gruppe.
Parallel dazu ist er Mitglied mehrerer Verwaltungsräte von Unternehmen der Swissquote-Gruppe in Europa, Grossbritannien, dem Nahen Osten und Asien.
Blaise GOETSCHIN
Blaise Goetschin war als Unternehmensleiter im Bankwesen, in der Industrie und in der öffentlichen Verwaltung tätig und ist derzeit Verwaltungsratsmitglied von Unternehmen im Finanz- und Technologiesektor.
Jérôme DESPONDS
Jérôme Desponds ist Berater für Governance, Risikomanagement und Projektmanagement. Er verfügt über mehr als 28 Jahre Erfahrung im Bankwesen. Mit einem Master-Abschluss in Rechtswissenschaften und einer Ausbildung zum Wirtschaftsprüfer begann er seine Karriere im Bereich Wirtschaftsprüfung, wo er bei Arthur Andersen und EY Kunden in der Westschweiz und im Tessin betreute. Nach 15 Jahren, in denen er auch Erfahrungen bei der Eidgenössischen Bankenkommission und als Compliance Officer bei der BCV sammelte, kam er als Leiter Risiko und Compliance für die Gruppe zu Mirabaud. Er war auch für die Bereiche Kredite, Zentrale Datei, Steuern und IT-Sicherheit zuständig und leitete während neun Jahren mehrere Projekte zur organisatorischen und operativen Umgestaltung. Nach zweieinhalb Jahren bei KPMG, wo er für die Risikomanagementberatung für Banken zuständig war, setzt Jérôme Desponds seine Beratungstätigkeit nun auf eigene Rechnung fort.
François KIRCHHOFF
François Kirchhoff hat einen Bachelor-Abschluss in Rechtswissenschaften der Universität Genf und ist Absolvent der Swiss Banking School. Er begann seine Bankkarriere 1989 bei der Schweizerischen Bankgesellschaft, bevor er 1994 zur Genfer Kantonalbank wechselte.
Nachdem er die Beziehungen zu den Geschäftskunden in Genf ausgebaut hatte, leitete er mehrere Abteilungen, die auf die Finanzierung von Unternehmen, KMU, Selbstständigen und Privatkunden sowie auf die Steuerung von Vertriebsnetzen spezialisiert waren.
Seit Oktober 2020 ist er Leiter der Abteilung Expertise und Kreditrisiken mit folgenden Hauptaufgaben:
interne Kontrolle der Kreditaktivitäten
Parallel dazu ist er als Ausbilder für Zertifizierungen im Bereich Handels- und Hypothekenfinanzierung tätig. Im Juli 2001 zum Direktor ernannt, stehen die Ausbildung und berufliche Entfaltung seiner Mitarbeiter im Mittelpunkt seiner Managementprioritäten.
Jacques FONTIGNIE
Jacques Fontignie ist ein Cybersicherheitsexperte mit langjähriger Erfahrung in der Definition und Umsetzung von Informationssicherheitsstrategien in komplexen und stark regulierten IT-Umgebungen. Seine Fachkenntnisse umfassen Risikomanagement, Sicherheitsarchitektur sowie die Einhaltung wichtiger Rahmenwerke und Vorschriften wie NIST, DSGVO, DORA und FINMA.
Grégoire PENNONE
Grégoire Pennone hat einen Master in Rechtswissenschaften und einen MBA der Universität Genf. Er war fast 14 Jahre lang im Bankwesen tätig, aber auch in der Treuhandbranche, in der Beratung und im Gesundheitswesen. Er hatte verschiedene Führungspositionen inne und interessierte sich insbesondere für Fragen der Unternehmensführung, der Regulierung und der Ethik. Er war unter anderem CEO der ONE Swiss Bank SA, die eine Zeit lang an der Schweizer Börse notiert war und im Juni 2025 mit der Privatbank Gonet & Cie SA fusionierte. Seitdem ist er als unabhängiger Verwaltungsratsmitglied und Berater für Unternehmen im Finanzsektor tätig.
Xavier-Yves ZANOTA
Xavier Yves Zanota ist eine Führungskraft mit Spezialisierung auf Risikomanagement. Er lebt in Zürich und ist seit 2019 Managing Director und Global Head of Operational Risk bei der EFG Bank AG, wo er die weltweite Umgestaltung dieser Funktion geleitet hat. Zuvor beriet er die Geschäftsleitung der UBS in aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Fragen.
Er war mehr als zehn Jahre bei der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich tätig, insbesondere im Basler Ausschuss für Bankenaufsicht, wo er zu den großen Reformen nach der Krise und zu den internationalen Standards für Governance und Aufsicht beitrug. Er begann seine Karriere bei Ernst & Young, nachdem er zuvor bei der Fédération Française des Sociétés d'Assurances gearbeitet hatte.
Er engagiert sich beruflich und ist seit 2025 Co-Vorsitzender des Kapitels „Nichtfinanzielle Risiken” der Swiss Risk Association und lehrte an der Universität Straßburg. Als anerkannter Autor und Referent befasst er sich in seinen Arbeiten mit Bankenaufsicht, Risikomanagement und operationellen Risiken.
José SANCHEZ
Fachmann für physische und logische Sicherheit, Abteilungsleiter mit mehr als 20 Jahren Erfahrung im Bereich Sicherheitsmanagement in einem internationalen institutionellen Umfeld. Er definiert und implementiert die Sicherheitsstrategie anhand strukturierter Aktionspläne, leitet die Risikoanalyse und setzt geeignete Lösungen um, um die Sicherheit zu gewährleisten. Dank seiner Expertise in den Bereichen Cybersicherheit, Datenschutz und physische Sicherheit kann er das Unternehmen bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und bei Fragen der Geschäftskontinuität und Resilienz (2023/1, DORA) unterstützen.
Georgiana SOLANET
Georgiana Solanet ist Finanzdirektorin der Crédit Agricole next bank, einer Tochtergesellschaft der Crédit Agricole Gruppe.
Sie verfügt über 20 Jahre Erfahrung im Finanzbereich und im Finanzrisikomanagement bei Banken in der Schweiz (Banque Cantonale de Genève, Lloyds Bank TSB, Banque Lombard Odier & Cie) sowie bei der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Ernst & Young.
Sie hat einen Doktortitel in Angewandter Mathematik (Paris VI), einen Master in Banking and Finance (HEC Lausanne) sowie die Zertifizierungen FRM (Financial Risk Manager, GARP) und CFA (CFA Institute).
Sie verfügt über 20 Jahre Erfahrung im Finanzbereich und im Finanzrisikomanagement bei Banken in der Schweiz (Banque Cantonale de Genève, Lloyds Bank TSB, Banque Lombard Odier & Cie) sowie bei der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Ernst & Young.
Sie hat einen Doktortitel in Angewandter Mathematik (Paris VI), einen Master in Banking and Finance (HEC Lausanne) sowie die Zertifizierungen FRM (Financial Risk Manager, GARP) und CFA (CFA Institute).
Nezam Alexandre BAYAT
Nach seinem Jurastudium an den Universitäten Freiburg und Durham (UK) erwarb Nezam Alexandre Bayat das Anwaltspatent. Seit 2012 ist er bei der FINMA tätig. Seit 2025 ist er Co-Head der Gruppe, die für Enforcement-Verfahren zuständig ist, insbesondere für diejenigen in der Westschweiz und im Tessin. Aufgrund seiner Verantwortung und Erfahrung war er ein privilegierter Zeuge der Entwicklung der Finanzmärkte, der Risiken, denen Banken und andere der FINMA unterstellte Institute ausgesetzt sind, sowie der Entwicklung des rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Rahmens. Nezam Alexandre Bayat hat zudem Fachkenntnisse in den Bereichen Corporate Governance, Risikomanagement und Compliance erworben. Er ist Absolvent der Swiss Board School, hat einen Abschluss der Universität Cambridge in nachhaltiger Finanzwirtschaft und verfügt über eine Händlerlizenz der SIX.
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