Certificato ISFB Senior Compliance – LBA Avanzato
Categoria
Diritto, rischio e conformità
Livello
Competenze
Formato
In presenza
Durata
4 giorni
Lingua
Francese
Luogo
Sedi dell'ISFB a Ginevra
Direttore
Taulant Avdija
Responsabile
Oscar Marano
Tipo
Corsi brevi
Descrizione
Prezzi e ingressi
Contenuto
Relatori
Contesto
A seguito del Certificato ISFB Compliance Officer, questo certificato forma un esperto in materia di LBA in grado di contribuire alla progettazione e alla gestione del sistema di gestione dei rischi di riciclaggio di un istituto bancario, di analizzare situazioni complesse, di prendere decisioni documentate, di interagire con le autorità e di anticipare le nuove minacce.
Il programma segue la cronologia di un rapporto d’affari, dall’analisi dei rischi e dall’onboarding fino alla segnalazione al MROS e alla procedura di enforcement. Ogni modulo combina contributi mirati, esempi illustrativi e casi pratici al fine di addestrare i partecipanti ad analizzare, decidere e documentare.
Il programma segue la cronologia di un rapporto d’affari, dall’analisi dei rischi e dall’onboarding fino alla segnalazione al MROS e alla procedura di enforcement. Ogni modulo combina contributi mirati, esempi illustrativi e casi pratici al fine di addestrare i partecipanti ad analizzare, decidere e documentare.
Obiettivi chiave
Al termine del corso, i partecipanti saranno in grado di elaborare un quadro di rischio coerente ai sensi della LBA, di gestire un caso complesso, di formalizzare una decisione difendibile e di rispondere in modo strutturato alle aspettative delle autorità e dell’audit. L’ultimo modulo è dedicato a un caso integrativo risolto collettivamente. La valutazione finale consiste in un’analisi scritta applicata che comprende una raccomandazione motivata e la relativa documentazione.
Destinatari
Professionisti che ricoprono ruoli nel settore della compliance e che hanno conseguito il Certificato ISFB Compliance Officer o che dimostrano di possedere un livello equivalente: compliance officer, specialisti in materia di LBA, KYC, indagini e monitoraggio, nonché revisori interni ed esterni che operano nell’ambito del sistema LBA delle banche. L’ammissione presuppone una conoscenza approfondita dei fondamenti della LBA/CDB e un’esperienza pratica pertinente
Esami
Difendere dinanzi alla direzione, al revisore o alla FINMA una decisione ai sensi della LRD (accettazione o rifiuto di un rapporto, chiusura o escalation di un allarme, comunicazione o meno al MROS) basandosi su un’analisi documentata.
Prezzo
- Biglietti: CHF 4'615.-
- Socio: CHF 3’550.-
Requisiti di ammissione
In base alla documentazione presentata
LBA+1
M01 - Governance avanzata ai sensi della LBA: analisi dei rischi, propensione al rischio e strategia dell'istituto
Contenuti: Costruire il modello di rischio della banca sulla base della sua analisi dei rischi e trarne le conseguenze per i criteri di rischio, le risorse, la strategia e la rendicontazione al consiglio di amministrazione. Esempi illustrativi e casi pratici di come tradurre un’analisi dei rischi in decisioni di governance.
Possibili relatori: ORDOLLI Stilliano
LBA+2
M02 - Onboarding complesso: procedura di onboarding, processo KYC, casi difficili relativi alla CDB e registro di trasparenza (LTPM)
Contenuti: Verifica dell’identità e identificazione del titolare economico in contesti complessi, moduli e collegamento con il registro di trasparenza, nonché con le norme EAR/FATCA. Esempi e casi pratici di onboarding complesso.
Possibili relatori: AVDIJA Taulant
LBA+3
M03 - Strutture complesse e grandi patrimoni: PEP, origine del patrimonio e operazioni a rischio
Contenuti: Definizione e gestione delle persone soggette a particolare attenzione (PEP), compresi i loro familiari e le persone a loro vicine: requisiti, livello di esposizione, fattori aggravanti e misure di due diligence rafforzate. Analisi dell’origine del patrimonio e dei fondi, della logica economica delle strutture e dei rischi di corruzione, fiscali e geopolitici. Esempi e casi pratici.
LBA+4
M04 - Monitoraggio delle transazioni e delle relazioni, gestione degli eventi a rischio, strumenti e intelligenza artificiale
Contenuti: scenari, gestione dei risultati, chiarimenti aggiuntivi e documentazione. Ambito delle revisioni periodiche e della documentazione richiesta. Calibrazione e governance degli strumenti, vantaggi e limiti dell’intelligenza artificiale. Esempi e casi pratici di analisi, escalation e chiusura degli avvisi.
LBA+5
M05 - Sanzioni internazionali e LBA
Contenuti: Definizioni, screening, proprietà e controllo, schemi di elusione, nesso tra congelamento dei beni, blocco ai sensi della LBA e comunicazione. Esempi e casi pratici di qualificazione e gestione di un’esposizione alle sanzioni.
LBA+7
M07 - Applicazione della LRD: controllo in loco della FINMA, audit prudenziale e misure correttive
Contenuti: Svolgimento di un controllo in loco e di una procedura di enforcement, aspettative del revisore, gestione delle misure correttive, responsabilità individuale del compliance officer. Esempi e casi pratici relativi alla preparazione a un controllo e all’elaborazione di un piano di misure correttive.
LBA+6
M06 - Segnalazione al MROS e alle autorità penali
Contenuti: Decidere e redigere una comunicazione, gestire i blocchi, rispondere al Pubblico Ministero, ai sequestri e alla cooperazione giudiziaria. Esempi e casi pratici relativi alla decisione, alla redazione e alla gestione delle conseguenze di una comunicazione.
LBA+8
Caso integrativo: dall'onboarding all'enforcement
Contenuto: risoluzione collettiva di un caso pratico completo che ripercorre l’intero percorso, dall’onboarding all’enforcement, seguita dalla preparazione alla prova scritta applicata.
Possibili relatori: AVDIJA Taulant
LBA+EXA
Esame
Stilliano ORDOLLI
Dopo aver conseguito il dottorato in giurisprudenza presso l’Università di Ginevra nel 2007, Stiliano Ordolli ha superato il concorso diplomatico e ha lavorato presso il Dipartimento federale degli affari esteri (DFAE). Ha poi diretto l’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS) fino al 2018. All’inizio del 2019 ha assunto la direzione di un organismo di autoregolamentazione, poi trasformato in organismo di vigilanza (OS). Dal 1° settembre 2021 è a capo del Dipartimento Conformità del gruppo BCGE.
Taulant AVDIJA
Taulant Avdija è avvocato abilitato, socio e responsabile del dipartimento Regulatory & Compliance presso BDO a Ginevra e Zurigo, dove esercita la professione da 10 anni. Assiste gli istituti finanziari nell’ambito di audit, indagini e incarichi di consulenza, in particolare su tematiche quali la lotta al riciclaggio di denaro, la governance, le sanzioni, la conformità transfrontaliera e la tutela degli investitori.
Ha inoltre conseguito un CAS in diritto della finanza digitale (Università di Ginevra) e un CAS in regolamentazione finanziaria (Università di Berna e Ginevra).
Ha inoltre conseguito un CAS in diritto della finanza digitale (Università di Ginevra) e un CAS in regolamentazione finanziaria (Università di Berna e Ginevra).
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Diritto, rischio e conformità
Livello
Competenze
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In presenza
Durata
4 giorni
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Francese
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Taulant Avdija
Responsabile
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Corsi brevi
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