Katalog Weiterbildung ISFB-Zertifikat „Senior Compliance – GwG Fortgeschritten“

ISFB-Zertifikat „Senior Compliance – GwG (Fortgeschritten)“

Kategorie

Recht, Risiko und Compliance

Ebene

Fachwissen

Format

Präsentiell

Dauer

4 Tage

Sprache

Französisch

Ort

Räumlichkeiten ISFB Genf

Direktor

Taulant Avdija

Manager

Oscar Marano

Typ

Kurzausbildungen

Beschreibung

Preise & Eintritt

Inhalt

Referenten

Hintergrund

Als Fortsetzung des ISFB-Zertifikats „Compliance Officer“ vermittelt dieses Zertifikat die Kompetenz eines Geldwäschereigesetz-Experten, der in der Lage ist, an der Konzeption und Steuerung des Risikomanagementsystems eines Bankinstituts im Bereich der Geldwäscherei mitzuwirken, komplexe Situationen zu analysieren, fundierte Entscheidungen zu treffen, mit den Behörden zu interagieren und neue Bedrohungen zu antizipieren.
Das Programm folgt dem zeitlichen Ablauf einer Geschäftsbeziehung, von der Risikoanalyse und dem Onboarding bis hin zur Meldung an die MROS und dem Durchsetzungsverfahren. Jedes Modul verbindet gezielte Inhalte, Beispiele und Fallstudien, um die Teilnehmer darin zu schulen, zu analysieren, zu entscheiden und zu dokumentieren.

Wichtigste Ziele

Nach Abschluss des Zertifikats sind die Teilnehmer in der Lage, ein schlüssiges GwG-Risikorahmenwerk zu entwerfen, einen komplexen Fall zu bearbeiten, eine vertretbare Entscheidung zu formulieren und strukturiert auf die Erwartungen der Behörden und der Revision einzugehen. Das letzte Modul ist einem integrativen Fall gewidmet, der gemeinsam gelöst wird. Die Abschlussprüfung erfolgt in Form einer schriftlichen Anwendungsanalyse, die eine begründete Empfehlung und deren Dokumentation umfasst.

Zielgruppe

Fachkräfte, die in Compliance-Funktionen tätig sind und das ISFB-Zertifikat „Compliance Officer“ absolviert haben oder über ein gleichwertiges Qualifikationsniveau verfügen: Compliance-Beauftragte, Spezialisten für Geldwäschereigesetz (GwG), KYC, Ermittlungen und Überwachung sowie interne und externe Revisoren, die im Bereich des GwG-Systems von Banken tätig sind. Voraussetzung für die Zulassung sind fundierte Kenntnisse der Grundlagen des GwG und des Geldwäschereigesetzes (GwG) sowie einschlägige praktische Erfahrung.

Untersuchungen

Eine Entscheidung gemäß Geldwäschereigesetz (GwG) (Annahme oder Ablehnung einer Geschäftsbeziehung, Abschluss oder Eskalation eines Verdachtsfalls, Meldung an die MROS oder Nichtmeldung) gegenüber der Geschäftsleitung, dem Revisor oder der FINMA unter Berufung auf eine dokumentierte Analyse begründen.

Preis

Allgemeines Publikum: CHF 4’615.–
Mitglied: CHF 3’550.-

Zulassungsbedingungen

Nach Prüfung der Unterlagen

LBA+1

M01 – Fortgeschrittene GwG-Governance: Risikoanalyse, Risikobereitschaft und Strategie des Instituts

Inhalt: Aufbau des Risikomodells der Bank auf der Grundlage ihrer Risikoanalyse und Ableitung der Konsequenzen für die Risikokriterien, die Ressourcen, die Strategie und die Berichterstattung an den Verwaltungsrat. Veranschaulichung und Fallbeispiel zur Umsetzung einer Risikoanalyse in Governance-Entscheidungen.

Mögliche Referenten: ORDOLLI Stilliano

LBA+2

M02 – Komplexes Onboarding: Onboarding-Verfahren, KYC-Aufbau, schwierige Fälle im Zusammenhang mit der CDB und dem Transparenzregister (LTPM)

Inhalt: Identitätsprüfung und Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten in komplexen Strukturen, Formulare und Verknüpfung mit dem Transparenzregister sowie die EAR-/FATCA-Vorschriften. Beispiele und Fallstudien zu komplexen Onboarding-Prozessen.

Mögliche Referenten: AVDIJA Taulant

LBA+3

M03 – Komplexe Strukturen und Großvermögen: PEP, Vermögensherkunft und riskante Konstruktionen

Inhalt: Definition und Umgang mit PEPs, einschließlich ihrer Familienangehörigen und ihnen nahestehender Personen: Einstufung, Grad der Exposition, erschwerende Faktoren und verstärkte Sorgfaltspflichten. Analyse der Herkunft des Vermögens und der Gelder, der wirtschaftlichen Logik der Strukturen sowie der Korruptions-, Steuer- und geopolitischen Risiken. Beispiele und Fallstudien.

LBA+4

M04 – Überwachung von Transaktionen und Geschäftsbeziehungen, Bearbeitung risikobehafteter Ereignisse, Tools und künstliche Intelligenz

Inhalt: Szenarien, Umgang mit Treffern, ergänzende Erläuterungen und Dokumentation. Umfang der regelmäßigen Überprüfungen und der erwarteten Dokumentation. Kalibrierung und Steuerung der Tools, Nutzen und Grenzen der KI. Beispiele und Fallstudien zur Analyse, Eskalation und Schließung von Warnmeldungen.

LBA+5

M05 – Internationale Sanktionen und Geldwäschereigesetz (GwG)

Inhalt: Definitionen, Screening, Eigentumsverhältnisse und Kontrolle, Umgehungsstrategien, Zusammenhang zwischen Einfrieren von Vermögenswerten, Sperrung gemäß Geldwäschereigesetz (GwG) und Meldung. Beispiele und Fallstudien zur Einstufung und zum Umgang mit Sanktionsrisiken.

LBA+7

M07 – Durchsetzung des GwG: Vor-Ort-Kontrolle der FINMA, aufsichtsrechtliche Prüfung und Abhilfemaßnahmen

Inhalt: Ablauf einer Vor-Ort-Prüfung und eines Durchsetzungsverfahrens, Erwartungen des Prüfers, Durchführung von Abhilfemaßnahmen, individuelle Verantwortung des Compliance-Beauftragten. Beispiele und Fallstudien zur Vorbereitung auf eine Prüfung und zur Erstellung eines Plans für Abhilfemaßnahmen.

LBA+6

M06 – Meldung an die MROS und die Strafverfolgungsbehörden

Inhalt: Entscheidung über eine Meldung und deren Abfassung, Umgang mit Schreibblockaden, Beantwortung von Anfragen der Staatsanwaltschaft, der Beschlagnahmungsbehörden und im Rahmen der Rechtshilfe. Anschauungsbeispiele und Fallbeispiele zur Entscheidungsfindung, zur Abfassung und zur Weiterverfolgung einer Meldung.

LBA+8

Integrativer Ansatz: Vom Onboarding bis zur Durchsetzung

Inhalt: Gemeinsame Bearbeitung eines umfassenden Praxisbeispiels, das den gesamten Prozess vom Onboarding bis zur Durchsetzung abdeckt, sowie Vorbereitung auf die anwendungsorientierte schriftliche Prüfung.

Mögliche Referenten: AVDIJA Taulant

LBA+EXA

Prüfung

Stilliano ORDOLLI

Nach seiner Promotion in Rechtswissenschaften an der Universität Genf im Jahr 2007 bestand Stiliano Ordolli das Diplomatenprüfung und arbeitete im Eidgenössischen Departement für auswärtige Angelegenheiten (EDA). Anschließend leitete er bis 2018 die Meldestelle für Geldwäscherei (MROS). Anfang 2019 übernahm er die Leitung einer Selbstregulierungsorganisation, die inzwischen zu einer Aufsichtsorganisation (OS) geworden ist. Seit dem 1. September 2021 leitet er die Compliance-Abteilung der BCGE-Gruppe.

Taulant AVDIJA

Taulant Avdija ist Rechtsanwalt, Partner und Leiter der Abteilung Regulatory & Compliance bei BDO in Genf und Zürich, wo er seit 10 Jahren tätig ist. Er begleitet Finanzinstitute bei Audits, Untersuchungen und Beratungsmandaten, insbesondere zu den Themen Geldwäschebekämpfung, Governance, Sanktionen, grenzüberschreitende Compliance und Anlegerschutz.
Er hat außerdem einen CAS in Digital Finance Law (Universität Genf) und einen CAS in Finanzregulierung (Universitäten Bern und Genf).