ISFB-Zertifikat Governance und Risikomanagement für Verwaltungsratsmitglieder
Kategorie
Recht, Risiko und Compliance
management und Personalwesen
management und Personalwesen
Ebene
Grundlagen
Format
Präsentiell
Dauer
6 nicht aufeinanderfolgende Halbtage
Sprache
Französisch
Ort
Räumlichkeiten ISFB Genf
Direktor
Jean-Philippe Bernard
Manager
Oscar Marano
Typ
ISFB-Zertifikate
Beschreibung
Preise & Eintritt
Inhalt
Erfahrungsberichte
Referenten
Weitere Informationen
Hintergrund
In einem sich ständig wandelnden Bankumfeld, das durch zunehmende regulatorische Herausforderungen und eine steigende Komplexität der Finanzprodukte gekennzeichnet ist, wird das Risikomanagement zu einer strategischen Notwendigkeit für jedes Finanzinstitut. Dieses Kurzzeit-Zertifikat richtet sich speziell an Mitglieder von Verwaltungsräten von Banken sowie an Fachleute, die bereichsübergreifende Funktionen im Bankwesen ausüben. Es soll den Teilnehmern ein tiefgreifendes Verständnis der wichtigsten Herausforderungen im Zusammenhang mit dem Risikomanagement im Bankensektor vermitteln.
Wichtigste Ziele
1. Einen allgemeinen Überblick über die Risikofunktion in Banken verschiedener Kategorien geben
2. Die Rollen und Verantwortlichkeiten der Akteure präzisieren und die verschiedenen Ansätze und Mittel identifizieren
3. Allgemeines Wissen über die verschiedenen Arten von Risiken entwickeln
4. Verschiedene Risikosituationen anhand von Fallstudien verstehen und in die Praxis umsetzen
5. Sich über die Entwicklung der Risikoregulierung auf dem Laufenden halten
2. Die Rollen und Verantwortlichkeiten der Akteure präzisieren und die verschiedenen Ansätze und Mittel identifizieren
3. Allgemeines Wissen über die verschiedenen Arten von Risiken entwickeln
4. Verschiedene Risikosituationen anhand von Fallstudien verstehen und in die Praxis umsetzen
5. Sich über die Entwicklung der Risikoregulierung auf dem Laufenden halten
Zielgruppe
- Mitglieder des Verwaltungsrats von Finanzinstituten
- Querschnittsfunktionen ohne Spezialisierung im Bereich Risikomanagement, die langfristig auf eine Funktion als Verwaltungsratsmitglied ausgerichtet sind
- Querschnittsfunktionen ohne Spezialisierung im Bereich Risikomanagement, die langfristig auf eine Funktion als Verwaltungsratsmitglied ausgerichtet sind
Referenten
Die Dozenten der ISFB sind seit vielen Jahren in der Bankenwelt als CRO oder Risikospezialisten tätig und gelten als einige der besten Experten in unserem Ökosystem in der Westschweiz.
Untersuchungen
Die Validierung des Zertifikats erfolgt durch eine schriftliche Prüfung vom Typ QCS (Fragen mit einer einzigen richtigen Antwort) von 120 Minuten Dauer. Der Schwerpunkt liegt auf dem Verständnis, der Anwendung und der Fähigkeit, konkrete Fälle mit Hilfe der in der Ausbildung behandelten Instrumente und Methoden zu analysieren und zu lösen. Die Kandidaten haben das Recht, die Kursunterlagen, Anhänge und persönlichen Notizen einzusehen (Prüfungskonzept mit offenen Noten).
Praktische Informationen
Dieses Programm wird in Zusammenarbeit mit der ACAD angeboten. Die ACAD ist ein Ausbildungszentrum für Verwaltungsratsmitglieder von Schweizer Unternehmen. Die ACAD bietet eine umfassende ACAD+-Ausbildung sowie Weiterbildungen an, in denen alle erforderlichen Kenntnisse vermittelt werden, um kompetent im Verwaltungsrat einer Aktiengesellschaft mitwirken zu können. Nach einer Prüfung besteht zudem die Möglichkeit, die ACAD+-Zertifizierung zu erwerben. Die ACAD wurde 2010 gegründet, um dem wachsenden Bedarf an Professionalisierung des Berufs des Verwaltungsratsmitglieds gerecht zu werden
Die ACAD erkennt das ISFB-Zertifikat Risikomanagement für Verwaltungsratsmitglieder als gleichwertig mit dem ACAD-Modul Risikomanagement des ACAD+-Programms an, sodass die Teilnehmer des ISFB-Zertifikats das ACAD+-Zertifizierungsprogramm fortsetzen können.
Die ACAD erkennt das ISFB-Zertifikat Risikomanagement für Verwaltungsratsmitglieder als gleichwertig mit dem ACAD-Modul Risikomanagement des ACAD+-Programms an, sodass die Teilnehmer des ISFB-Zertifikats das ACAD+-Zertifizierungsprogramm fortsetzen können.
Preis
- Öffentlichkeit: CHF 5’270.-
- Mitglied: CHF 3’950.-
- Weiterbildungsscheck: CHF 4’920.-
Zulassungsbedingungen
Mitglieder des Schweizerischen Verwaltungsrätinnen-Kreises erhalten einen Rabatt von 10 % auf den geltenden Tarif.
GRA1
Führung eines Verwaltungsrats
Inhalt: · Governance-Regeln in Aktiengesellschaften (CO, Swiss Code of Best Practices – Economie Suisse)
· Verantwortlichkeiten, Rolle und Funktionsweise des Verwaltungsrats gegenüber der Geschäftsleitung
· Bewährte Governance-Praktiken (Unabhängigkeit, Vielfalt, Transparenz)
· Verantwortlichkeiten, Rolle und Funktionsweise des Verwaltungsrats gegenüber der Geschäftsleitung
· Bewährte Governance-Praktiken (Unabhängigkeit, Vielfalt, Transparenz)
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: BROCH Hervé
GRA2
Bankenaufsicht
Inhalt: · Spezifische Governance im Bankensektor
· Organisation der Ausschüsse
· FINMA-Rundschreiben mit Pflichten für den Verwaltungsrat, nicht übertragbare Pflichten
· Rolle der internen Revision
· Rolle der externen Revisoren
· Organisation der Ausschüsse
· FINMA-Rundschreiben mit Pflichten für den Verwaltungsrat, nicht übertragbare Pflichten
· Rolle der internen Revision
· Rolle der externen Revisoren
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: PERNOLLET Jean-Christophe
GRA3
Risikomanagement im Bankwesen
Inhalt: · Regulatorische Anforderungen an das Risikomanagement
· Fokus auf FINMA- und europäische Richtlinien mit direkten Auswirkungen auf den Verwaltungsrat
· Die verschiedenen Arten von Risiken
· Risikotypen nach Art und zugehörige Indikatoren
· Festlegung von Risikobereitschaft und Risikotoleranz
· Das IKS (Interne Kontrollsystem)
· Entwicklung des Umfelds
· Fokus auf FINMA- und europäische Richtlinien mit direkten Auswirkungen auf den Verwaltungsrat
· Die verschiedenen Arten von Risiken
· Risikotypen nach Art und zugehörige Indikatoren
· Festlegung von Risikobereitschaft und Risikotoleranz
· Das IKS (Interne Kontrollsystem)
· Entwicklung des Umfelds
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: BERNARD Jean-Philippe
GRA4
Finanzielle Risiken außerhalb des Kreditwesens
Inhalt: · Kreditrisiken (Immobilien, Konzentration usw.)
· Zins- und Marktrisiken
· ALM-, Kapital- und Liquiditätsrisiken
· Eigenkapitalplanung (Stresstests)
· Zins- und Marktrisiken
· ALM-, Kapital- und Liquiditätsrisiken
· Eigenkapitalplanung (Stresstests)
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: PELEGRY Julien
GRA5
Kreditrisiken, operationelle Risiken und Widerstandsfähigkeit
Inhalt: · Risiken im Zusammenhang mit der Geschäftsführung, AML, Sanktionen
· Cyberrisiken
· Risiken im Zusammenhang mit Outsourcing
· Resilienz & Krisenmanagement
· Cyberrisiken
· Risiken im Zusammenhang mit Outsourcing
· Resilienz & Krisenmanagement
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: DERVAUX Nicolas
GRA6
Überwachung des internen Kontroll- und Risikomanagementsystems durch die FINMA
Inhalt: · Aufsichtsbefugnisse der FINMA
· Zulassung von Verwaltungsratsmitgliedern und Führungskräften durch die FINMA
· Beziehungen zwischen Verwaltungsrat und FINMA
· Deepdive, Enforcement, Behandlung von Unregelmässigkeiten
· Zulassung von Verwaltungsratsmitgliedern und Führungskräften durch die FINMA
· Beziehungen zwischen Verwaltungsrat und FINMA
· Deepdive, Enforcement, Behandlung von Unregelmässigkeiten
Dauer: 4 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Mögliche Referenten: BAYAT Nezam Alexandre
GRAexa
Prüfung zum Erwerb des Zertifikats „Risikomanagement für Führungskräfte”
Dauer: 2 Stunden
Format: Präsenzunterricht
Risiken managen, ohne CRO zu werden
Jean-Philippe Bernard, Programmdirektor
Letztendlich verantwortlich sind die Verwaltungsräte kleiner Finanzinstitute, die Risiken mit ausreichendem Verständnis abwägen müssen, um Entscheidungen zu treffen und Kontrollen durchzuführen.
Interview mit Jean-Philippe Bernard, Programmdirektor des ISFB-Zertifikats Risikomanagement für Administratoren
Jean-Philippe Bernard – Programmdirektor ISFB und Dozent ISFB
„Auf der Ebene der Verwaltungsratsmitglieder: Wie lassen sich die mit Risiken verbundenen Herausforderungen besser verstehen? Wie soll man Stellung beziehen? Wie lässt sich die Relevanz der von der Geschäftsleitung vorgeschlagenen Ansätze in Bezug auf Risiken fundiert beurteilen? Wie lassen sich diese Ansätze nutzen, um sie in die richtigen strategischen Impulse zu integrieren? Hier liegt der Nutzen einer speziellen Schulung für Bankverwaltungsratsmitglieder.“
Interview lesen
Ausbildung von Bankverwaltern: Vision und Lehren der FINMA innerhalb des ISFB
Nezam Alexandre Bayat – Co-Head Enforcementverfahren (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA)
«Die Rolle als Verwaltungsratsmitglied eines der FINMA unterstellten Instituts, insbesondere einer Bank, erfordert grosse Sorgfalt, strategisches Denken, umfassende Kenntnisse der Finanzmärkte und des rechtlichen und regulatorischen Rahmens sowie Verfügbarkeit, Unabhängigkeit, kritisches Denken und Mut.»
Interview lesen
Hervé BROCH
Hervé Broch ist Präsident des Servette FC 1890. Er ist außerdem Vorsitzender der Geschäftsleitung der Raiffeisenbank Region Genf Rhône und Co-Präsident des Genfer Verbandes der Raiffeisenbanken. Seit 2024 ist er Mitglied des Verwaltungsrats von GPF und ISFB. Er ist Betriebswirt und hat einen EMBA in Integrated Management und ist außerdem zertifizierter Verwaltungsrat der ACAD. Sein Studium umfasst außerdem zwei CAS in Fundraising und Blockchain.
Seit vielen Jahren hat er eine starke Verbindung zwischen der Welt der Vereine und der Welt der Finanzen aufgebaut.
Seit vielen Jahren hat er eine starke Verbindung zwischen der Welt der Vereine und der Welt der Finanzen aufgebaut.
Jean-Christophe PERNOLLET
Jean-Christophe Pernollet ist ein anerkannter Finanzexperte, der leitende Positionen in den Bereichen Revision, Risikomanagement und Compliance bekleidet hat. Unter anderem war er als zugelassener Bankrevisor bei PricewaterhouseCoopers und als Chief Risk, Legal & Compliance Officer bei Edmond de Rothschild tätig. Er ist Mitglied des Verwaltungsrats und Vorsitzender des Prüfungs- und Risikoausschusses von Swissquote.
Jean-Philippe BERNARD
Nach seinem Abschluss an der EPFL in Systemanalyse und Operations Research begann er seine Karriere im Bereich der Optimierung von Bankprozessen, bevor er Führungspositionen in einer Genfer Privatbank bekleidete. Als Gründer mehrerer Beratungsunternehmen, darunter BERYL Management, das er von 1999 bis 2019 leitete, begleitete er zahlreiche Finanzinstitute in der Schweiz und im Ausland bei Fragen der Unternehmensführung und des Risikomanagements.
Als Mitbegründer von OPCIS entwickelt er Benchmark- und Risikomanagementlösungen für Schweizer Banken. Darüber hinaus lehrte er Bankorganisation an verschiedenen akademischen Einrichtungen.
Heute ist er unabhängiger Verwaltungsratsmitglied der Banque Cantonale de Genève und Vorsitzender des Risiko- und Strategieausschusses des Verwaltungsrats.
Julien PELEGRY
Nach seinem Master-Abschluss in Finanzwissenschaften an der Universität Paris I Panthéon-Sorbonne begann er seine Karriere 2004 im Risikomanagement der Investmentbank von HSBC France im Bereich Zinsgeschäfte. Er wechselte 2007 zu Lombard Odier in der Schweiz, zunächst um das Risikomanagement im Bereich der alternativen Anlagen (Hedgefonds) der Vermögensverwaltungssparte zu übernehmen. Nach einer Tätigkeit im Beratungsbereich (Advisory) im Handelsraum wechselte er 2016 als Leiter des Finanzrisikomanagements zur Edmond de Rothschild Gruppe.
Seitdem hat er verschiedene Modelle für das Kreditgeschäft der Bank (Kreditwert der Portfolios, Margining von Derivaten) eingeführt, um das Wachstum des Lombardkredits innerhalb der Gruppe zu unterstützen. Ebenso war er an der Entwicklung der Infrastrukturen und der Weiterentwicklung der Annahmen für Zins- und Liquiditätsstresstests im Zusammenhang mit regulatorischen Änderungen beteiligt.
Seitdem hat er verschiedene Modelle für das Kreditgeschäft der Bank (Kreditwert der Portfolios, Margining von Derivaten) eingeführt, um das Wachstum des Lombardkredits innerhalb der Gruppe zu unterstützen. Ebenso war er an der Entwicklung der Infrastrukturen und der Weiterentwicklung der Annahmen für Zins- und Liquiditätsstresstests im Zusammenhang mit regulatorischen Änderungen beteiligt.
Nicolas DERVAUX
Nicolas Dervaux ist seit 1998 in der Finanzbranche tätig und verfügt über vielfältige Erfahrungen: Bankwesen/Fonds, Unternehmens-/Kapitalmarkt, international und in Genf.
Im Jahr 2004 entdeckte er die Rohstofffinanzierung (transaktional und strukturiert) und wurde nacheinander Leiter des Middle Office, Vertriebsleiter, Fondsmanager und Leiter der Front-Office-Gruppe. Im März 2021 trat Nicolas als Risikomanager (finanziell, nicht finanziell und operativ) in die Finanzabteilung der BCGE ein.
Die Entwicklung des Geschäftsbereichs, das Management von Bank- und Finanzkrisen sowie seine Kenntnisse der regulatorischen Entwicklungen (Bale II/Bale III) verschaffen Nicolas einen umfassenden Überblick über das Kreditrisiko.
Im Jahr 2004 entdeckte er die Rohstofffinanzierung (transaktional und strukturiert) und wurde nacheinander Leiter des Middle Office, Vertriebsleiter, Fondsmanager und Leiter der Front-Office-Gruppe. Im März 2021 trat Nicolas als Risikomanager (finanziell, nicht finanziell und operativ) in die Finanzabteilung der BCGE ein.
Die Entwicklung des Geschäftsbereichs, das Management von Bank- und Finanzkrisen sowie seine Kenntnisse der regulatorischen Entwicklungen (Bale II/Bale III) verschaffen Nicolas einen umfassenden Überblick über das Kreditrisiko.
Nezam Alexandre BAYAT
Nach seinem Jurastudium an den Universitäten Freiburg und Durham (UK) erwarb Nezam Alexandre Bayat das Anwaltspatent. Seit 2012 ist er bei der FINMA tätig. Seit 2025 ist er Co-Head der Gruppe, die für Enforcement-Verfahren zuständig ist, insbesondere für diejenigen in der Westschweiz und im Tessin. Aufgrund seiner Verantwortung und Erfahrung war er ein privilegierter Zeuge der Entwicklung der Finanzmärkte, der Risiken, denen Banken und andere der FINMA unterstellte Institute ausgesetzt sind, sowie der Entwicklung des rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Rahmens. Nezam Alexandre Bayat hat zudem Fachkenntnisse in den Bereichen Corporate Governance, Risikomanagement und Compliance erworben. Er ist Absolvent der Swiss Board School, hat einen Abschluss der Universität Cambridge in nachhaltiger Finanzwirtschaft und verfügt über eine Händlerlizenz der SIX.
Einführung in Organisationen
Diese Schulung kann auch als innerbetriebliche Veranstaltung organisiert werden, entweder in den Räumlichkeiten des ISFB oder in der Einrichtung des Mitglieds.
Je nach Bedarf und Kontext der Organisation können die Inhalte in bestimmten Fällen modularisiert und angepasst werden.
Bitte kontaktieren Sie uns, wenn Sie weitere Informationen wünschen oder eine spezielle Konfiguration prüfen möchten.
Informationen
Haben Sie Fragen zu dieser Dienstleistung? Unser Sachbearbeiter steht Ihnen gerne zur Verfügung.
Kategorie
Recht, Risiko und Compliance
management und Personalwesen
management und Personalwesen
Ebene
Grundlagen
Format
Präsentiell
Dauer
6 nicht aufeinanderfolgende Halbtage
Sprache
Französisch
Ort
Räumlichkeiten ISFB Genf
Direktor
Jean-Philippe Bernard
Manager
Oscar Marano
Typ
ISFB-Zertifikate
Informationen
Haben Sie Fragen zu dieser Dienstleistung? Unser Sachbearbeiter steht Ihnen gerne zur Verfügung.
