Katalog Zertifizierungen Seminar zur Rezertifizierung Alle Profile Vorschriften

Seminar zur Rezertifizierung „
“ Alle Profile „
“ Vorschriften

Kategorie

Retail & Corporate Banking
Private Banking & Asset Management

Ebene

Fachwissen

Format

Präsentiell

Dauer

6 Module à 4 Stunden

Sprache

Französisch

Ort

Räumlichkeiten ISFB Genf

Direktor

Enrico Giacoletto

Manager

Lionel Blanc

Typ

SAQ-Rezertifizierungen

Beschreibung

Preise & Eintritt

Inhalt

Erfahrungsberichte

Referenten

Hintergrund

Angesichts eines sich ständig weiterentwickelnden regulatorischen Umfelds ermöglicht diese kurze und zielgerichtete Schulung Fachleuten aus dem Bankensektor, sich über die neuesten geltenden Anforderungen auf dem Laufenden zu halten. Sie wurde speziell für die Bedürfnisse von Bankangestellten und unabhängigen Vermögensverwaltern entwickelt und bietet eine effiziente Auffrischung der Kenntnisse über die neuesten regulatorischen Entwicklungen, wodurch die Einhaltung der Vorschriften und die Beherrschung der besten Marktpraktiken gewährleistet werden.

Wichtigste Ziele

Diese Schulung ermöglicht den Erwerb von 24 SAQ-Rezertifizierungspunkten für die folgenden Zertifizierungen:
- Certified Wealth Management Advisor (CWMA)
- Zertifizierter Privatkundenberater (CI)
- Zertifizierter Privatkundenberater (CP)
- Certified Corporate Banker (CCoB)
- Zertifizierter Kundenberater (KMU)
- Zertifizierter Kundenberater (AFF)

Zielgruppe

- Bankmanager und -berater, Führungskräfte im Bankwesen ohne Kundenkontakt, Wirtschaftsprüfer
- Qualifizierte Führungskräfte
- Inhaber einer der oben genannten SAQ-Zertifizierungen

Referenten

Die Dozenten der ISFB sind seit vielen Jahren in der Banken- und Finanzwelt oder in ihrem jeweiligen Fachgebiet tätig und gelten als einige der besten Experten in unserem Ökosystem in der Westschweiz.

Praktische Informationen

Nach Abschluss der Schulung erhalten Sie eine Bescheinigung über die Rezertifizierung.

Preis

Öffentlichkeit: CHF 3’535.-
Mitglied: CHF 2’650.-

Zulassungsbedingungen

Das Seminar kann vollständig oder modular absolviert werden:

Verkaufspreis pro Modul: CHF 730.-
Preis für Mitglieder pro Modul: CHF 550.-

SMR1

Überblick über die regulatorischen Entwicklungen

Inhalt:
- Überblick über die regulatorischen Änderungen seit 2023
- Umsetzung von Basel III final in der Schweiz
-- Qualitative Aspekte in quantitativer Darstellung
-- Qualitative Anforderungen im Kreditbereich
- Neuerungen im Risikomanagement
-- Risikomonitoring 2025
-- Neue ORR-FINMA und OLiq-FINMA
-- Naturbezogene Finanzrisiken
- Änderung der Einlagensicherung
- Diskussion verschiedener kleiner regulatorischer Änderungen, die in den anderen Kursen nicht behandelt werden

Dauer: 4 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: GIACOLETTO Enrico

Einzelpreis:

Öffentlichkeit: CHF 730.-
Mitglied: CHF 550.-

SMR2

Nachhaltigkeit und ESG

Inhalt:
- Internationaler Kontext und Auswirkungen auf die Schweiz
- Richtlinien für Finanzdienstleister zur Integration von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken in die Anlageberatung und Vermögensverwaltung
- Überblick über die Entwicklungen in der Schweiz und im Ausland im Bereich Nachhaltigkeit und Finanzberichterstattung für Banken
- Überblick über die Änderungen des Swiss Climate Score
- Selbstregulierung bezüglich Transparenz und Offenlegung von Informationen durch kollektive Vermögen mit Bezug zur Nachhaltigkeit (AMAS)

Dauer: 4 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: DAHMANI Malek

Einzelpreis:

Öffentlichkeit: CHF 730.-
Mitglied: CHF 550.-

SMR3

Operatives Risiko und Widerstandsfähigkeit

Inhalt:
– Inkrafttreten des FINMA-Rundschreibens 23/01.
– Diskussion der verschiedenen Anforderungen und erste Erfahrungsberichte.
– Operative Resilienz
– ICT-Risikomanagement
– Cyber-Risikomanagement
– Risikomanagement für kritische Daten
– BCM

Dauer: 4 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: CHANTRIER Gilles

Einzelpreis:

Öffentlichkeit: CHF 730.-
Mitglied: CHF 550.-

SMR4

Compliance

Inhalt:
- LTPM und OTPM
- Revision des GwG und der GwV
- Typologieberichte der MROS
- Abkommen zwischen der Schweiz und dem Vereinigten Königreich
- Weitere Nachrichten
- L-QIF
- Mitteilung FINMA 05/2023

Dauer: 4 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: AVDIJA Taulant

Einzelpreis:

Öffentlichkeit: CHF 730.-
Mitglied: CHF 550.-

SMR5

Geschäftsentwicklung

Inhalt:
Entwicklung von Redegewandtheit und kommerzieller Präsenz

Dauer: 4 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: KHADAM Kinan

Einzelpreis:

Öffentlichkeit: CHF 730.-
Mitglied: CHF 550.-

SMR6a

EAR, FATCA

Inhalt: Verpflichtungen zum automatischen Informationsaustausch (EAR)
· Rückblick auf den internationalen Kontext und die internationalen Vorschriften
· Rückblick auf die Schweizer Gesetzestexte und deren Umsetzung
· Vorstellung der Änderungen des LEAR, des OEAR und verschiedener anderer anwendbarer Dokumente
· Vorstellung der Ausweitung auf Krypto-Vermögenswerte.

Zusammenfassung zu FATCA und Entwicklungen
· Zusammenfassung des internationalen Kontexts und der internationalen Vorschriften
· Vorstellung des geänderten Berichtsmodells für die Schweiz
· Erläuterung der Auswirkungen

Dauer: 2 Stunden

Format: Präsenzunterricht

Mögliche Referenten: DE BOCCARD Guillaume

Einzelpreis:

Publikum: CHF 365.–
Mitglied: CHF 275.–

SMR6b

Développements en matière de cryptoactifs

Inhalt: Entwicklungen im Bereich Krypto-Assets
· Vernehmlassung zum Vorentwurf des FinIA: Diskussion der beiden neuen Bewilligungskategorien sowie des in der Schweiz vorgeschlagenen Ansatzes für die Emission von Krypto-Assets. Vergleich mit dem Ausland.
· Ausgabe von Krypto-Assets in der Schweiz (Zusammenfassung der aktuellen Vorschriften) und Vorstellung des Projekts zur Ausgabe von stabilen Krypto-Zahlungsmitteln
· Vorstellung der Anforderungen der FINMA-Mitteilung 2026/01 zur Verwahrung (Custody) von Krypto-Assets

Dauer: 2 Stunden

Mögliche Referenten: HOMSY Biba

Einzelpreis:

Publikum: CHF 365.–
Mitglied: CHF 275.–

Verfolgen Sie die aktuellen regulatorischen Entwicklungen in leicht verständlicher Form mit Enrico Giacoletto.

Enrico Giacoletto, CFA, FRM – easyReg Sàrl

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Enrico GIACOLETTO

Enrico Giacoletto gründete EasyReg im Dezember 2018, um e-Reg zu entwickeln, eine Anwendung, die die Arbeit mit Finanzvorschriften vereinfacht und digitalisiert. Damit hilft er zahlreichen Kunden, vor allem Privatbanken in Genf und Lugano, ihre Risiken besser zu verwalten und regulatorische Änderungen umzusetzen. Seine Karriere in der Finanzbranche erstreckt sich über mehr als zwanzig Jahre. Für eines der Big4-Unternehmen war er insbesondere als Marktverantwortlicher der Abteilung Finanzdienstleistungen – Risiko in der Westschweiz tätig. Enrico Giacoletto ist CFA-Charterholder und verfügt über die FRM-Zertifizierung (Financial Risk Manager).

Malek DAHMANI

Malek Dahmani verfügt über 15 Jahre Erfahrung im Investmentbereich und kam 2022 zu Bruellan, um das Management europäischer Aktien und nachhaltiger Anlagen zu verstärken. Zuvor war er 14 Jahre lang bei LOIM tätig, wo er insbesondere eine Strategie mit Schwerpunkt auf europäischen Familienunternehmen initiierte und verwaltete. Malek ist Absolvent des Geneva Graduate Institute und hat sein Studium mit einem Managementprogramm des IMD und dem ESG-Zertifikat des CFA abgeschlossen.

Gilles CHANTRIER

Gilles Chantrier ist ein Finanzexperte, der sich auf Risikomanagement und Finanzkontrolle spezialisiert hat. Er hat einen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften der HEG Lausanne und absolvierte eine Ausbildung in Bankrisikomanagement am INSEAD. Seit Anfang der 2000er Jahre ist er bei Swissquote tätig, wo er verschiedene Führungspositionen in den Bereichen Rechnungswesen, interne Kontrolle, Berichtswesen und Risikomanagement innehatte. Seit 2017 ist er Chief Risk Officer der Swissquote-Gruppe. Parallel dazu ist er Mitglied mehrerer Verwaltungsräte von Unternehmen der Swissquote-Gruppe in Europa, Grossbritannien, dem Nahen Osten und Asien.

Taulant AVDIJA

Taulant Avdija ist Rechtsanwalt, Partner und Leiter der Abteilung Regulatory & Compliance bei BDO in Genf und Zürich, wo er seit 10 Jahren tätig ist. Er begleitet Finanzinstitute bei Audits, Untersuchungen und Beratungsmandaten, insbesondere zu den Themen Geldwäschebekämpfung, Governance, Sanktionen, grenzüberschreitende Compliance und Anlegerschutz.
Er hat außerdem einen CAS in Digital Finance Law (Universität Genf) und einen CAS in Finanzregulierung (Universitäten Bern und Genf).

Kinan Khadam

Kinan Khadam a débuté sa carrière en 2004 dans les marchés financiers, en passant par les fonctions Back, Middle et Front Office, avant de poursuivre dans la gestion de portefeuilles sur mesure. À Dubaï, il a exercé comme Chief Investment Officer, puis comme responsable des activités commerciales de l’ensemble de l’offre bancaire.

Guillaume DE BOCCARD

Guillaume a acquis une expérience spécifique en exerçant au barreau de Genève, en travaillant chez Credit Suisse à Zurich et en tant que membre de l'équipe chargée des projets juridiques et réglementaires chez Pictet & Cie, où il a notamment travaillé sur les projets Rubik, FATCA, Cross-border et CFTC. Il a fondé de Boccard Conseil SA en réponse à la demande croissante de conformité aux nouvelles réglementations financières et afin de développer une collaboration constructive, fructueuse et durable avec les institutions financières et les intermédiaires. Guillaume de Boccard est associé gérant de Geneva Compliance Group, une société qui fournit des services de conseil en matière de conformité et de déclaration fiscale aux institutions financières depuis la fusion de de Boccard Conseil SA.

Biba HOMSY

Biba Homsy ist Rechtsanwältin in Luxemburg und der Schweiz und auf Krypto-Assets, Compliance und regulatorische Fragen spezialisiert. Seit 2015 ist sie im Bereich Blockchain und Krypto-Assets tätig und leitet ihre Boutique-Kanzlei Homsy Legal mit vier Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern in Genf und Luxemburg, die private Akteure mit Spezialisierung auf Regulierung, Compliance, Finanzdienstleistungen und Krypto-Assets begleitet. Zuvor leitete sie fünf Jahre lang Teams bei der Schweizer Finanzmarktaufsicht FINMA als Leiterin der internationalen Zusammenarbeit und war außerdem Chief Compliance Officer bei CREDIT SUISSE, wo sie Luxemburg und die europäischen Niederlassungen (Frankreich, Portugal, Irland, Österreich, Niederlande) mit einem Team von 40 Mitarbeitern betreute. Sie hat zwei Master-Abschlüsse in Rechtswissenschaften (französische und schweizerische Universitäten) sowie ein Zertifikat der Harvard Law School im Bereich Regulierung.