Certificat ISFB
Compliance Officer

Catalogue | Droit, Risque et Conformité

Contexte

De par la nature transfrontalière de ses activités, le périmètre de la compliance bancaire recoupe aujourd’hui un nombre important de problématiques précises et requiert un éventail de connaissances tout comme la capacité d’apprécier l’environnement réglementaire de manière panoramique. Constamment mise à jour et ciblée sur les évolutions des principales lois et autres règlements (LSFin, LEFin, EAR, Fatca, etc.), cette formation explore également les principaux territoires contextuels contemporains (intégrité des marchés, sécurité de l’information, etc.)

Au-delà de la connaissance du cadre réglementaire, la capacité de l’appliquer de manière efficiente, et de mettre en place un système de gestion des risques permettant de mitiger les impacts tout en poursuivant le développement des affaires, constitue une compétence cruciale sinon vitale pour les établissements financiers.

Objectifs clefs

  1. Comprendre le cadre, l’étendue et l’application des principaux courants dans la conformité bancaire
  2. Appliquer les standards internationaux réglant l’activité de wealth management & asset management
  3. Mettre en place et gérer une activité complète de compliance au sein d’un établissement financier

Public cible

  • Juristes , compliance officers et business risk managers du domaine bancaire et financier disposant d’une expérience préalable de la compliance
  • Juristes au avocats confirmés souhaitant acqulérir une spécialisation dans le domaine financier ou intégrer l’industrie bancaire et financière

Intervenants

Les chargés de cours ISFB exercent au sein du monde bancaire et financier, ou dans leur domaine respectif, depuis de nombreuses années et sont reconnus parmi les meilleurs experts au sein de notre écosystème en Suisse romande.

Certifications

  • 7.5 jours non consécutifs 
  • En présentiel dans les locaux de l’ISFB
  • En jour de semaine, de 8h30 à 17h00
  • Langue : Français

Le certificat est composé de 10 modules d’une journée ou 1/2 journée :

  • Module 1: Entraide judiciaire internationale
  • Module 2: Conformité fiscale – FATCA
  • Module 3: Conformité fiscale – Qualified intermediary
  • Module 4: Echange automatique de renseignements (EAR/CRS)
  • Module 5: Applications FATCA / QI
  • Module 6: MIFID / LSFIN
  • Module 7: Cross border
  • Module 8: Sécurité de l’information
  • Module 9: Intégrité des marchés
  • Module 10: Aspects juridiques de la finance digitale

Prix

CHF 5’250.00 (prix membre)

CHF 6’570.00 (prix non membre)

Les prix membres s’appliquent à tous les instituts membres de l’ISFB et leurs collaborateurs.

Inscriptions

Veuillez remplir la demande d’inscription en ligne.

Votre inscription sera alors considérée comme ferme et définitive. 3 semaines avant le début de la formation, vous aurez accès à notre espace collaboratif ISFB, puis quelques jours avant le début de la formation à l’espace spécifique réservé aux participants de cette formation.

Les conditions générales de l’ISFB s’appliquent dès validation de votre part de notre offre.

Ouverture de la prochaine session

La prochaine session débute le 29 septembre 2023 à 08h30.

Le calendrier complet de la formation est disponible ici.

Informations sur les examens

Examen – open book – 14 décembre 2023

Planning des examens

Demande d’inscription