Certificat ISFB Senior Compliance – LBA Avancée
Catégorie
Droit, Risque et Conformité
Niveau
Expertise
Format
Présentiel
Durée
4 Journées
Langue
Français
Lieu
Locaux ISFB Genève
Directeur
Taulant Avdija
Gestionnaire
Oscar Marano
Type
Formations courtes
Description
Prix & Admission
Contenu
Intervenants
Contexte
Suite du Certificat ISFB Compliance Officer, ce certificat développe une posture d’expert LBA capable de contribuer à la conception et au pilotage du dispositif de gestion des risques de blanchiment d’un établissement bancaire, d’analyser des situations complexes, de prendre des décisions documentées, d’interagir avec les autorités et d’anticiper les nouvelles menaces.
Le programme suit la chronologie d’une relation d’affaires, de l’analyse des risques et de l’onboarding jusqu’à la communication au MROS et à la procédure d’enforcement. Chaque module articule apports ciblés, illustrations et cas pratiques afin d’entraîner les participants à analyser, décider et documenter.
Le programme suit la chronologie d’une relation d’affaires, de l’analyse des risques et de l’onboarding jusqu’à la communication au MROS et à la procédure d’enforcement. Chaque module articule apports ciblés, illustrations et cas pratiques afin d’entraîner les participants à analyser, décider et documenter.
Objectifs clés
À l’issue du certificat, les participants seront capables de concevoir un cadre de risque LBA cohérent, de traiter un dossier complexe, de formaliser une décision défendable et de répondre de manière structurée aux attentes des autorités et de l’audit. Le dernier module est consacré à un cas intégratif résolu en commun. L’évaluation finale prend la forme d’une analyse écrite appliquée comprenant une recommandation motivée et sa documentation.
Public cible
Professionnels en poste dans des fonctions Compliance ayant suivi le Certificat ISFB Compliance Officer ou justifiant d’un niveau équivalent : compliance officers, spécialistes LBA, KYC, investigations et monitoring, ainsi qu’auditeurs internes et externes intervenant sur le dispositif LBA des banques. L’admission suppose une maîtrise préalable des fondamentaux LBA/CDB et une expérience pratique pertinente
Examens
Défendre devant la direction, l'auditeur ou la FINMA une décision LBA (acceptation ou refus d'une relation, clôture ou escalade d'une alerte, communication ou non au MROS) en s'appuyant sur une analyse documentée.
Prix
- Public : CHF 4’615.-
- Membre : CHF 3’550.-
Conditions d'admission
Sur dossier
LBA+1
M01 - Gouvernance LBA avancée : analyse des risques, appétit au risque et stratégie de l'établissement
Contenu : Construire le modèle de risque de la banque à partir de son analyse des risques et en tirer les conséquences pour les critères de risque, les ressources, la stratégie et le reporting au conseil d’administration. Illustration et cas pratique de traduction d’une analyse des risques en décisions de gouvernance.
Intervenants possibles : ORDOLLI Stilliano
LBA+2
M02 - Onboarding complexe : procédure d’onboarding, construction KYC, cas difficiles CDB et registre de transparence (LTPM)
Contenu : Vérification de l’identité et identification de l’ayant droit économique dans les structures difficiles, formulaires et articulation avec le registre de transparence ainsi que les règles EAR/FATCA. Illustrations et cas pratiques d’onboarding complexe.
Intervenants possibles : AVDIJA Taulant
LBA+3
M03 - Structures complexes et grande fortune : PEP, origine de la fortune et montages à risque
Contenu : Définition et traitement des PEP, y compris des membres de leur famille et des personnes qui leur sont proches : qualification, niveau d’exposition, facteurs aggravants et diligences renforcées. Analyse de l’origine de la fortune et des fonds, de la logique économique des structures et des risques de corruption, fiscaux et géopolitiques. Illustrations et cas pratiques.
LBA+4
M04 - Monitoring des transactions et relations, traitement des événements à risque, outils et intelligence artificielle
Contenu : Scénarios, traitement des hits, clarifications complémentaires et documentation. Etendue des revues périodiques et documentation attendue. Calibration et gouvernance des outils, apport et limites de l’IA. Illustrations et cas pratiques d’analyse, d’escalade et de clôture d’alertes.
LBA+5
M05 - Sanctions internationales et LBA
Contenu : Définitions, screening, propriété et contrôle, schémas de contournement, articulation entre gel des avoirs, blocage LBA et communication. Illustrations et cas pratiques de qualification et de traitement d’une exposition aux sanctions.
LBA+7
M07 - Enforcement LBA : contrôle sur place FINMA, audit prudentiel et remédiation
Contenu : Déroulement d’un contrôle sur place et d’une procédure d’enforcement, attentes de l’auditeur, conduite d’une remédiation, responsabilité individuelle du compliance officer. Illustrations et cas pratiques de préparation à un contrôle et de construction d’un plan de remédiation.
LBA+6
M06 - Communication au MROS et autorités pénales
Contenu : Décider et rédiger une communication, gérer le blocage, répondre au Ministère public, aux séquestres et à l’entraide. Illustrations et cas pratiques de décision, de rédaction et de gestion des suites d’une communication.
LBA+8
Cas intégratif : de l'onboarding à l'enforcement
Contenu : Résolution en commun d’un cas pratique complet reprenant l’ensemble du parcours, de l’onboarding à l’enforcement, puis préparation à l’évaluation écrite appliquée.
Intervenants possibles : AVDIJA Taulant
LBA+EXA
Examen
Stilliano ORDOLLI
Après avoir obtenu un doctorat en droit à l’Université de Genève en 2007, Stiliano Ordolli a passé le concours diplomatique et a travaillé au Département fédéral des affaires étrangères (DFAE). Il a ensuite dirigé le Bureau de communication en matière de blanchiment d’argent (MROS) jusqu’en 2018. Début 2019, il a pris la direction d’un organisme d’autorégulation – devenu organisme de surveillance (OS). Depuis le premier septembre 2021, il dirige le Département Conformité du groupe BCGE.
Taulant AVDIJA
Taulant Avdija est titulaire du brevet d’avocat, associé et responsable du département Regulatory & Compliance au sein de BDO à Genève et Zurich, où il exerce depuis 10 ans. Il accompagne les établissements financiers dans le cadre d’audits, d’investigations et de mandats de conseil, notamment sur les thématiques de lutte contre le blanchiment d’argent, de gouvernance, de sanctions, de conformité transfrontière et de protection des investisseurs.
Il est également titulaire d’un CAS en Digital finance law (Université Genève) et d’un CAS en réglementation financière (Universités de Bern et Genève).
Il est également titulaire d’un CAS en Digital finance law (Université Genève) et d’un CAS en réglementation financière (Universités de Bern et Genève).
Informations
Une question sur cette prestation? Notre gestionnaire est à votre disposition
Catégorie
Droit, Risque et Conformité
Niveau
Expertise
Format
Présentiel
Durée
4 Journées
Langue
Français
Lieu
Locaux ISFB Genève
Directeur
Taulant Avdija
Gestionnaire
Oscar Marano
Type
Formations courtes
Informations
Une question sur cette prestation? Notre gestionnaire est à votre disposition
Inscription
